- 1、本文档共401页,可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
一
一、单项选择题(本题共60个小题,每题0.5分,共30分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1.从事期货交易活动,应当遵循()的原则。
A.公开、公平、公正、公信
B.公开、公平、公正、诚实信用
C.公开、公平、公正、自愿
D.公开、公平、公正、公序良俗
2·国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和()的授权,履行监督管理职责。
A.国务院
B.期货交易所
C.期货业协会
D.国务院期货监督管理机构
3.期货交易所以其全部财产承担()责任。
A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
4·期货公司申请结算业务资格的,国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起()
内做出批准或者不批准的决定。
A.15日
B.30日
C.3个月
D.6个月
5.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求()的意见。
A.中国证监会
B.国务院有关部门
C.全国人大常委会
D.中国期货业协会
6.在我国设立期货公司,应当在()注册。
A.工商行政管理部门
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.公司所在地的中国证监会派出机构
7·期货公司变更()以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
8·期货公司成立后无正当理由超过____个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续____个月以上的,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。()
A.1;3
B.3;3
C.1;6
D.3:6
9·银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经()审核同意后,由国务院期货监督管理机构批准。
A.全国人大常委会
B.国务院证券监督管理机构
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院期货监督管理机构
10.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的,期货交易所应当将该会员的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
11.客户在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
12.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法的制定需要报()批准后实施。
A.国务院
B.全国人大常委会
C.全国人民代表大会
D.国务院期货监督管理机构
13.申请设立期货公司,具备任职资格的高级管理人员不少于()人。
A.3
B.5
C.7
D.15
14.中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行()。
A.监督管理
B.自律管理
C.合规管理
D.行政管理
15.设立期货公司,持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币____亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币____亿元。()
A.2:5
B.5;10
C.10;15
D.15;20
16.制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是()。
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国民法通则》
C.《期货交易管理条例》
D.《期货公司管理办法》
17.期货公司申请金融期货经纪业务资格,其高级管理人员近()年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
18.期货公司股东会应当()至少召开一次会议。
A.每一个月
B.每三个月
C.每半年
D.每一年
19.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的,应当自作出决定之日起()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A.3
B.5
C.7
D.15
20.期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的,给予警告,单处或者并处()元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万
21.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查,给予()。
A.纪律处分
B.行政处罚
C.刑事处罚
D.行政处分
22.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起____个工作日内向协会报告,由____注销其从业资格。()
A.5;中国证监会
B.10;中国证监会
C.5;期货业协会
D.10;期货业协会
23.《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制,对此,下列选项中错误的是()。
A.不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益
您可能关注的文档
- 2010各地高考病句题集汇.doc
- 2010国家执业药师资格考试中药鉴定学大纲.doc
- 2010外国文学知识试题.doc
- 2010婚姻法复习资料.doc
- 2010学年材料力学试卷A答案.doc
- 2010安徽省直事业单位考试真题.docx
- 2010安徽高考作文解析(附满分作文).doc
- 2010安徽高考语文作文分析.doc
- 2010小升初语文必背古诗词习题.doc
- 2010小学毕业考试语文知识集锦定稿.doc
- 2023-2024学年广东省深圳市龙岗区高二(上)期末物理试卷(含答案).pdf
- 2023-2024学年贵州省贵阳市普通中学高一(下)期末物理试卷(含答案).pdf
- 21.《大自然的声音》课件(共45张PPT).pptx
- 2023年江西省吉安市吉安县小升初数学试卷(含答案).pdf
- 2024-2025学年广东省清远市九校联考高一(上)期中物理试卷(含答案).pdf
- 广东省珠海市六校联考2024-2025学年高二上学期11月期中考试语文试题.pdf
- 2024-2025学年语文六年级上册第4单元-单元素养测试(含答案).pdf
- 2024-2025学年重庆八中高三(上)月考物理试卷(10月份)(含答案).pdf
- 安徽省安庆市潜山市北片学校联考2024-2025学年七年级上学期期中生物学试题(含答案).pdf
- 贵州省部分校2024-2025学年九年级上学期期中联考数学试题(含答案).pdf
文档评论(0)