反洗钱法律规定答案.docVIP

课前测试 说明：课前测试是测试您对课程内容的初期掌握情况，带着问题参与学习，测试结果不计入考试成绩。 单选题 1. 为加大 “反洗钱”力度，央行从2007年3月起开始实施的反洗钱条例不包括：?√ A??《金融机构反洗钱规定》 B??《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》 C??《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告》 D??《国家反洗钱法》 正确答案：?D 2. 为了掩饰非法收入的真实来源和存在，通过各种手段使非法收入合法化的过程称为：?√ A??洗钱 B??非法收益 C??脏钱 D??黑钱 正确答案：?A 3. 在洗钱过程中，指的是将犯罪收益投入到清洗系统过程，且最容易被侦查的阶段是：?√ A??融合阶段 B??培植阶段 C??处置阶段 D??冲刺阶段 正确答案：?C 4. 关于洗钱的方式，表述不正确的是：?√ A??借用金融机构 B??携款潜逃 C??走私 D??必威体育官网网址天堂 正确答案：?B 5. 洗钱者利用金融机构洗钱的技巧包括：?√ A??匿名存储、利用银行贷款掩饰犯罪收益 B??控制银行和政府 C??建立空壳公司 D??建立信箱公司 正确答案：?A 6. 被洗钱界称为必威体育官网网址天堂的国家一般不包括：?√ A??瑞士 B??开曼 C??文莱 D??巴拿马 正确答案：?C 7. 为匿名的公司所有权人提供公司结构，是被提名董事和持票人所享有的所有权结合的产物的公司是：?√ A??必威体育官网网址公司 B??空壳公司 C??信箱公司 D??持票人公司 正确答案：?B 8. 《中华人民共和国反洗钱法》通过于：?√ A??2006年10月31日 B??2007年10月31日 C??2007年1月1日 D??2006年1月1日 正确答案：?A 9. 如果未发现交易可疑的，可免于大额交易报告的交易有：?√ A??交易方为国际组织 B??金融机构内部调拨资金 C??国内外黄金交易 D??金融机构与境外大额交易 正确答案：?B 10. 《反洗钱法》规定，金融机构应该受到行政处分的行为包括：?√ A??拒绝、阻碍反洗钱调查的 B??违反必威体育官网网址规定，泄露有关信息的 C??未按照规定对职工进行反洗钱培训的 D??违规检查、调查或采取临时冻结措施的 正确答案：?D 判断题 11. 被称为必威体育官网网址天堂的国家和地区一般有宽松的银行必威体育官网网址法和严格的金融规则。此种说法：?√ ?正确 ?错误 正确答案：?错误 12. 洗钱的过程通常被分为处置阶段、培植阶段、融合阶段，每个阶段都各有其目的及形态，洗钱者交错运用不同的方法，以达到最终洗钱的目的。此种说法：?√ ?正确 ?错误 正确答案：?正确 13. 洗钱通常的手段是将大量现金存入银行。此种说法：?√ ?正确 ?错误 正确答案：?错误 14. 《反洗钱法》第三十三条规定：违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。此种说法：?√ ?正确 ?错误 正确答案：?正确 15. 中国银行业监督管理委员会是国务院反洗钱行政主管部门。此种说法：?√ ?正确 ?错误 正确答案：?错误 进入下一步