《上市公司章程指引(2016年修订)》修订了什么？.pdf

《上市公司章程指引 （2016年修订）》修订了什么？ 文/梧桐小编 9月30 日，证监会公布 《上市公司章程指引 （2016年修订）》、《上 市公司股东大会规则 （2016年修订）》。本微信号于10月7 日全文 转发了上述两个修订版本。有树友后台留言要我们告知修订内容。由 于证监会没有发布类似修订说明，小编只好认真比对本次修订前的版 本 （2014年10月修订版），发现上市公司章程指引只修改了第89 条的一部分内容。因以前的沪港通变成了现在的沪港通、深港通，就 把原版本第89条 “沪港通股票”改为 “内地与香港股票市场交易互 联互通机制股票”。两个版本章节体例没有任何改变，总条数均为 199条。 证监会9月30 日同时发布了 《内地与香港股票市场交易互联互通机 制若干规定》。 2014年10月修订版本 2016年修订版本 第八十九条出席股东大会的股东， 第八十九条出席股东大会的股东， 应当对提交表决的提案发表以下意 应当对提交表决的提案发表以下 见之一：同意、反对或弃权。证券 意见之一：同意、反对或弃权。证 登记结算机构作为沪港通股票的名 券登记结算机构作为内地与香港 义持有人，按照实际持有人意思表 股票市场交易互联互通机制股票 示进行申报的除外。 的名义持有人，按照实际持有人意 思表示进行申报的除外。 未填、错填、字迹无法辨认的表决 未填、错填、字迹无法辨认的表决 票、未投的表决票均视为投票人放 票、未投的表决票均视为投票人放 弃表决权利，其所持股份数的表决 弃表决权利，其所持股份数的表决 结果应计为 “弃权”。 结果应计为 “弃权”。 附： 证监会发布 《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 时间：2016-09-30 来源：证监会 为了规范内地与香港股票市 场交易互联互通机制 （以下简称互联互通）相关活动，保护投资者 合法权益，维护证券市场秩序，9月30 日，证监会正式发布 《内地 与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 （以下简称 《互联互 通规定》），并于发布之日起正式施行。 《互联互通规定》沿用了 2014年6月发布的《沪港股票市场交易互联互通机制试点若干规定》 （以下简称 《沪港通规定》）的法律法规适用原则、各市场主体的 权利义务和职责等大部分内容。变化主要有以下三方面：一是将适 用范围由沪港通扩展至沪港通和深港通；二是明确了沪港通和深港 通投资者的适当性管理遵循属地管理原则，例如，投资者委托香港 经纪商买卖深股通股票，需遵守香港而不是内地的投资者适当性监 管规定及业务规则；三是为未来货币兑换机制的完善预留了制度空 间。公开征求意见以来，市场各方积极关注，向我们反馈了各类意 见和建议。截至2016年9月25 日，我们收到来自市场各方的意见 和建议33条。总体来看，市场各方对 《互联互通规定》认可度较 高，涉及 《互联互通规定》具体条款的修改意见主要集中于香港投 资者识别码机制、名义持有人制度下有关投资者权益等方面，此外， 我们还收到一些进一步优化和完善互联互通机制的意见和建议。经 认真研究，我们对 《互联互通规定》进行了进一步修改完善，最终 发布的 《互联互通规定》与征求意见稿相比，主要变化是考虑到香 港市场投资者识别码制度尚待建立，故调整了征求意见稿中的有关 表述。应当说明的是，目前双方监管机构已就港方积极推进投资者 识别码制度建设达成共识，待相关制度建立后，港方将按此制度提 供有关交易申报涉及的投资者识别码等投资者信息，以加强市场监 管和执法合作，确保两地市场平稳运行。部分意见没有在 《互联互 通规定》中直接吸收采纳，其中，有的属于已在内地或香港相关法 律中做出规定的；有的属于其他监管部门职责范围，将在其他部委 后续规范性文件中予以明确；有的属于操作性、技术性层面内容， 将在沪深交易所和中国证券登记结算公司的业务规则层面予以规 范，或以其他形式予以明确。 《互联互通规定》是规范内地与香港 股票市场交易互联互通机制的重要规章。本规定发布后，证监会、 交易所、结算机构将据此陆续出台配套规范性文件和业务规则，确 保深港通顺利开通。