16.管理体系认证项目档初审、复评)--jl-t-19-09g-d.doc

管理体系认证项目档案目录（齐套审查）表 （初审/复评） □总部（□办事处） □分公司 组织名称：沈阳航空锻造有限公司 员工数：65 专业代码： 体系类别： ■QMS □EMS □OHSMS □其他 审核组成员： ■ 第二阶段 姜希哲 邢旭东 ■ 第二阶段 姜希哲 2011 年10月20日 序 号 资料（记录）名称 表号 资料位置（各1份√，×） 齐套审查（√，×） 上报备份(返回) 分部留存 移交人 接收人 前 期 资 料 1 合同书 JL-T-17-05G √ 2 管理体系认证申请及信息调查表 JL-T-17-02G √ 3 □质量□环境□职业健康安全□食品安全管理体系手册（含部门职能要素分布矩阵图） —— √ 4 □质量□环境□职业健康安全□食品安全管理体系程序文件 —— √ 5 内审报告及管理评审报告 —— √ 6 营业执照复印件（必威体育精装版） —— √ 7 组织机构代码证 —— √ 8 相关资质证明/许可证等复印件（如：建筑行业的《安全生产许可证》、化工行业的《危险化学品生产经营许可证》、法规要求的《生产许可证》、《3C证》、《卫生许可证》 —— √ 9 工作文件清单(仅初审) —— √ 10 适用于组织的有关法规和其它要求清单（包括现行执行标准）(复评仅需更新部分的法规清单) —— √ 11 产品实现或服务提供过程流程图(仅初审) —— √ 12 证书复印件及最后一次审核报告复印件（其他机构转入） —— √ 13 各生产车间/现场的主要加工/服务过程（若仅有一个车间/现场时可不提供）可用流程图方式表示（仅初审） —— √ 14 场地分布图/说明（若申请的范围不在同一地点，例如仓库，现场等不与办公地点在一起，请务必说明它们的位置以及它们之间的距离或平面布置图）。（仅初审及扩大认证） —— √ 15 环境影响评价/安全评价验收报告的批复（仅初审及扩大认证） —— 16 近一年的环境/安全/产品质量、食品安全监测报告（国家、省、市、区监督部门） —— 17 主要生产设备、检验设备清单（包括环境、安全设备设施清单、检测设备清单）（复评仅提供增加的设备） —— √ 18 当地环保部门出具的一年内未因环保违法受处罚的证明(仅初审) —— 19 重要环境因素/重大危险源清单、管理方案 —— 20 近一年内组织的各项污染物监测报告（仅初审） —— 21 近一年内组织的车间污染物监测报告（一类污染物）（仅初审） —— 22 主要原料、辅料清单(复评仅需更新部分的清单) —— 23 危险化学品清单 —— 25 审核方案策划表（工作档案） —— 26 其他必要说明 —— 移交人签名/日期： 接收人签名/日期：姜希哲15\10 11 审 核 资 料 第一阶段 1 审核派出指令 JL-T-18-02G-D √ 2 管理体系文件审查报告 JL-E/S-19-01G-D √ 3 审核计划 JL-T-18-03G-D √ 4 首/末次会议签到表 JL-T-18-07G-D √ 5 审核会议记录 JL-T-18-04G-D √ 6 GZCC管理体系第一阶段检查表 JL-T-18-29G-D √ 7 第一阶段管理体系审核报告 JL-E(S)-19-04G-D √ 8 第一阶段审核问题清单 JL-E(S)-19-05G-D √ 9 第一阶段审核问题纠正措施汇总表及纠正材料 JL-E(S)-19-06G-D √ 第二阶段 1 审核派出指令 JL-T-18-02G-D √ 2 审核计划 （工作档案备份） JL-T-18-03G-D 3 首/末次会议签到表 JL-T-18-07G-D √ 4 管理体系检查表 JL-E(S)-19-03G-D JL-T-18-28G-D JL-T-18-29G-D √ 5 审核会议记录 JL-T-18-04G-D √ 6 不符合项通知单 (工作档案备份) JL-T-18-12G-D √