1管理层(二阶段).doc

文件编号：OP-01-09-G/1 编号：Q：11-Q1-2290-R0-S /E：11-E1-0324-R0-S 检查记录（审核内容） 审核部门/区域： 管理层 陪同人员： 彭晓泉 审核时间： 2011-10-20 审 核 员： 审核组长： 序号 标准条款 EMS 1 2 3 4 5 6 4.1 4.4.1 4.4.4 4.2 4.3.3 4.5.5 4.6 查组织管理体系状况？是否确认所需过程，是否策划体系建立、实施、保持？国家/地方环境监督抽查、环境投诉的处置情况、国内/外产品召回情况？收集营业执照、代码证、企业资质证明和环境批复、检测报告等是否组织机构设置与职责分工？ 是否明确任命管理者代表，是否具备能力？是否加强部门内部沟通？是否提供资源满足体系运行要求？是否明确外包过程，如何控制？管理体系的完整性和有效性？ 查体系文件组成？是否符合标准要求？是否包括过程策划、运行和控制所需的文件？ 查管理手册，是否符合标准要求？ 请对环境方针的适宜性及实现情况进行评价？ 查环境目标的管理及实施情况？管理方案的策划情况如何？ 查内审的策划与安排？查最近一次内审的实施记录是否符合标准要求：内审实施计划、检查记录、内审员安排、内审报告（内审结论）不符合项及纠正措施实施的有效性。 管理评审的目的、主持人、最近一次管理评审的时间。 查最近一次管理评审的实施记录，其做法是否符合标准要求：管理评审计划、管理评审输入、管理评审报告/评审输出，管理评审改进行决定及跟踪管理措施。 问组织资源有哪些变化？人员、设施、环境，能否满足组织当前发展的需要？ 文件编号：OP-01-09续-G/0 编号：Q：11-Q1-2290-R0-S /E：11-E1-0324-R0-S 检查记录（现场审核结果） 受审核部门： 管理层 审核记录应包括过程的策划、实施、检查和改进的抽样实例，包括面谈者的姓名、工作岗位、面谈者针对审核组提问所发表的主要言论，审核现场的实况；确认有关问题所涉及的有关文件、记录和现场，包括符合的和可能构成不符合的事实以及其他任何有关信息。 审　核　记　录 不合格条款 审核记录： 总经理：赵军对 管代：禹海平 1 E: 4.1,4.4.1 该公司于2005年4月成立，主要从事：光纤端子及轻触开关的生产和服务 ，为了更好满足客户要求，增强顾客满意，公司于2010年4月开始导入环境管理体系。 公司的总经理为“赵军对”，公司副总经理为“禹海平”，目前兼任质量和环境的管理者代表。提供了任命书，显示其内容与标准基本一致，经现场确认具备相应的能力，可以胜任。 由总经理领导、策划环境管理体系建立，已设立公司组织机构图，组建各部门如总经理、行政管理部、业务部、生产部、品质部、工程部、采购PMC部，财务部等，有明确其职责和权限，形成文件，通过会议、宣传等进行内部沟通。 公司有生产厂房：6000多㎡，办公区域面积：3000多㎡，仓库面积：300多㎡。有近20台生产及检验设备，电话、宽带、传真、复印等办公设备和交通工具等配备齐全。 确定了EMS所需的过程，明确了过程控制方法及过程之间的相互顺序和接口关系，明确各过程运行控制方法和准则。公司策划了较为成熟的产品生产工艺流程，公司环境管理并执行相应的国家及地方标准：中华人民共和国环境保护法、水污染排放限值DB4426-2001、大气污染物排放限值DB4427-2001噪声执行GB12348-2008，公司至今未受到任何环境处罚。 公司无外包过程。 2 E:4.4.4 该企业按标准要求策划设置相应的文件包括手册、形成文件的程序、操作文件及相应的记录，基本满足要求。 提供了管理手册有：环境管理手册DQ-EM-001，A/1版，其包括环境方针、环境目标指标，于2010/4/17批准发行。 环境有关程序文件有12份为A/1版，环境作业指导书有22余份均为现行受控有效版本，环境有关记录为26余份。基本符合要求。有外来文件清单，包括适用的的法律法规和国家标准。 体系文件适合公司的实际情况，具有较好的充分性、适宜性和有效性。 3 E:4.2 环境管理手册中规定了环境方针： 保持绿色环境，遵守法律法规，管理科学规范，坚持预防原则，实现持续改进。 通过文件张贴和口头讲的方式宣贯方针，现场询问陪同人员是否清楚组织的方针，可清楚讲述。公司通过了全员培训，公布公开等方式宣传贯彻公司的环境方针，并通过公开信等方式，使相关方了解公司的环境方针。 4 E:4.3.3 查 《环境目标展开表》2011年5月制定 一、危险废弃物处理：100%由