2015年期货从业资格考试《期货法律法规》考点总结.doc

《期货法律法规》2015年期货从业资格考试考点总结 本法规大部分是要经过证监会批准的下列特殊： 银行业从事期货融资或者担保资格：银监会 境内从事境外商品期货品种：国务院商务主管部门。 交易所行为 先决定后报证监会：提高保证金、调整涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其他紧急措施； 先报证监会批准后执行：章程、交易品种、合约、住所或场所变动、合并分立解散。 期货公司成立条件： 注册资本最低3000w，实缴资本，货币出资85% 近3年无违法违规； 从业人员15个，具备从业资格；高管3个，具备任职资格、从业资格； 实收资本和净资产均不低于3000W，净资产不低于实收资本的50%或有负债低于净资产的50%。 几个日期： 期货公司成立审批：6个月； 金融结算资格：3个月。6个月未取得会员资格，失效。 IB业务：20天 期货投资咨询业务：2个月。 资产管理业务试点：2个月。 期货公司报证监会多为2个月审批：合并分立停业解散；变更公司形式；变更业务范围；变更5%以上股权；设立、收购、参股、终止境外期货经营机构。 变更注册资本、其他情形20日内决定 期货公司报派出机构多为20日内审批：变更法人、住所或者营业所；变更境内机构场所、负责人、经营范围；其他事项。 设立境内期货经营机构2个月 风险准备金、投资者保障基金：证监会+财政部门 期货业协会权力机构：会员大会。设理事会。 调查内幕信息，经证监会批准，限制不超过15日，复杂不超过30日。 经营风险 净资本与净资产比例、净资本与境内、外期货经纪等业务规模的比例、流动资产与流动负债的比例符合规定。 期货公司出现风险，措施：限制业务、分支机构、分红、高级管理人员报酬、转让财产、自有资金调拨、股权转让、股东权利、更换高管。 谈话、提示、记入信用记录、责令限期整改。整改后证监会验收合格3日内解除。 期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，5日内向证监会提交书面报告。 法律责任（略，记忆难度大，占分值少） 期货投资者保障基金管理暂行办法 几个原则 筹集原则：取之于市场，用之于市场。 管理原则：公开，合理，有效。 使用原则：保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。 保障基金 启动：由交易所从其积累的风险准备金截止2006-12-31总额15%缴纳形成。 后续：1）交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳；2）期货公司从交易手续费按代理交易额千万分之五到十的。季度结束后15工作日缴前一季度。 暂停缴纳: 达到8亿元、重大突变、不可抗力。 保障基金报告审记后报证监会、财政部；年度收支计划和决算报财政部批准。 证监会定期向保障基金机构通报期货公司总体风险状况。较高风险期货公司，每月向保障基金机构提供财务监管报表。 期货公司违规，保证金损失补偿：10w以下全额，超额部分：个人90%，机构80%。 保证金缺口弥补：先用自有资金和变现资产，不足时用保障基金，再不足用后续。 期货交易所管理办法 注册资本 会员制：划分为均等份额，由会员出资认缴。 公司制：采用股份有限公司的组织形式。 会员大会（权力机构）由理事会召集，每年一次。2/3以上会员参加才有效。 临时会员大会：会员理事不足2/3、1/3以上会员联名提议、理事会认为必要。2/3以上会员参加才有效。 理事会（常设机构），理事会会议每半年召开一次。理事长、副理事长，证监会提名、理事会通过。会员理事由会员大会选举产生，非会员理事证监会委派。每届3年。 理事会临时会议：1/3以上理事联名提议、证监会提议。2/3以上理事参加才有效。表决1/2以上才通过。 会员大会、理事会等结束10日内报证监会。 人事任免 期货交易所总、副总经理由证监会任免。总经理是交易所法定代表人、当然理事。每届3年，最多两届。中层任免，10日内报证监会。 几个日期 交易所异常，暂停交易不超过3个交易日，批准可延长。期货交易结算交割资料保存不少于20年。年度结束4个月内提交年度财务报告。季度15日内、年度30日内提交经营情况、法律法规、政策规章执行情况、工作报道。 期货交易所按手续费20%提取风险准备金。 保证金分为：结算准备金（未被合约占用）、交易保证金（已被合约占用）。 实行会员分级结算制度的期货交易应建立结算担保金制度。结算担保金：基本结算担保金和变动结算担保金。 期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大的诉讼需报证监会。 有价证券充抵保证金不高于min{1)、2)} 有价证券基准计算价值的80% 会员账户货币资金的4倍 期货交易所定期披露：周报表、月报表、年报表（不含日报表）。 会员违约 交易所先以违约会员的保证金承担，不足的： 全员结算制度的交易所：违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担。取得追偿权。 会员分级结算制度的交易所：违约会员自有资金、结算担保