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第十二章 WTO补贴与反补贴规则与案例 学习目标 补贴的含义、特点和类型 反补贴协定的主要内容 补贴与倾销的联系 三种补贴的区别 入世后中国在补贴与反补贴上的调整趋势 对待补贴问题，根据WTO的《农业协定》： 1.发展中国家与发达国家所收到的待遇不同； 2. 农产品的出口补贴问题不同于一般产品的出口补贴问题； 一、补贴与反补贴的相关概念 （一）补贴的定义 1、广义上可指政策的方方面面 2、狭义上指政府出于经济政策的考虑，对本国企业给予经济或其他方面的利益的行为，包括出口补贴与生产补贴。 3、SCM协定 指成员政府或任何公共机构向某些企业提供财政资助、价格支持或收入支持，以使相关企业获得利益的行为。 （如农产品补贴案例－－加拿大奶制品出口补贴案） （二）补贴的分类 一般补贴和出口补贴 直接补贴和间接补贴 禁止性补贴、可申诉补贴和不可申诉补贴 二、补贴与反补贴协定的发展 1.GATT第6、16、23条：原则上并不禁止使用补贴，只是要求将补贴的性质、范围和有关情况通知缔约方大会； 2.1979年东京回合：确定了征收反补贴税的调查程序、对补贴进行分类，但约束性不强； GATT体制没有对补贴进行明确的法律定义，导致不仅不能有效地制约补贴与反补贴措施的滥用，相反为不正当的补贴与不合理的反补贴措施提供了借口。 3、乌拉圭回合：补贴与反补贴措施协定（SCM协定） 三、补贴与反补贴协定 该协定共分11个部分，包括: 补贴的定义、补贴的专向性、禁止性补贴、可申诉补贴、不可申诉补贴、反补贴措施、发展中成员的差别待遇等。 （一）补贴与专向性补贴 1、补贴的定义：三大特性 A、政府行为：不仅包括中央和地方政府、公共机构，而且还包括政府干预的私人机构提供的补贴行为。 B、财政行为：政府公共帐户存在开支。具体包括五种形式。其中，收入或价格支持可能是由法律限定某一种产品的最低价格，也可能表现为维持物价的物资储备制度。 2、专向性Specificity补贴：成员政府有选择或有差别地向某些企业提供的补贴。（WTO成员只能对专向性补贴采取行动。） 判定专向性补贴，应遵循五项原则。书72页 注意：SCM协定的目的不在于不合理地限制政府实施补贴的权利，而是不鼓励政府使用对其他成员方的贸易造成不利影响的补贴。为此，SCM将补贴分为三种，并采取不同的处理程序。 为此，协定采用了全新的、法律色彩很浓的分法，将补贴分为禁止性补贴、?可申诉补贴与不可申诉补贴。对前者是无条件的禁止，故称为红色补贴，对可申诉补贴则是有条件的禁止，故称为黄色补贴。不可申诉补贴原则上是允许的，故称为绿色补贴。 （二）禁止性补贴及其救济措施 1、含义:红色补贴，成员不能实施或维持的补贴。具体包括：出口补贴和进口替代补贴（直接对国际贸易产生扭曲）。SCM协定附件1中列举了12种禁止使用的出口补贴和进口替代补贴。 注意：对一出口产品免征其同类产品供国内消费时所负担的国内税，不得视为出口补贴。即产品的出口退税，不属于禁止性的出口补贴。 2、救济措施(双轨制—两者选一) 直接通过WTO争端解决机制得到救济—WTO授权贸易报复 通过国内反补贴法律程序得到救济—征收反补贴税 A、WTO争端解决程序 磋商—30天内达成 DSB—成立专家小组，90天内提出最终报告；该报告须在散发后的20天内经DSB通过。对于上诉，上诉机构应在30天内裁决，最长不超过60天。若DSB通过的报告未在规定时间内执行，申诉方可获权采取适当的报复措施。 B、国内反补贴措施 含义：指进口方的主管机构应国内相关企业的申请，对受补贴的进口产品进行反补贴调查，并采取征收反补贴税或价格承诺的方式，抵消进口产品所享受的补贴，保护国内受到损害的国内产业。 与反倾销协定的差别： 在反补贴调查程序中规定了邀请磋商的程序—在发起调查前 对微量例外的标准规定不同—补贴低于总价金额的1%，发展中成员可低于2% 对忽略不计的标准规定不同—补贴成员占进口量低于总进口量的4%，或几个补贴成员的进口合计比例低于9% 价格承诺方式不同—反补贴的价格承诺两种：出口商修改价格以消除补贴影响；出口方政府同意取消或限制补贴，或采取其他能消除补贴影响的措施 诉诸DSB的条件不同—补贴争端更便于通过WTO解决 （三）可申诉补贴及救济措施 1、含义：黄色补贴，指在一定范围内允许实施，但如果给其他成员的经济利益造成“负面影响”，受影响的成员可采取反补贴措施，并可诉诸WTO争端解决机制解决的补贴。——相对矛盾利益平衡的结果 2、负面影响 损害了另一成员的国内产业 抵消或损害其他成员根据GATT1994所获得的利益—削弱另一成员的市场准入机会 严重危害其他成员的利益 注意：利益的“严重损害”问题 四种情况的补贴可视为造成严重损害的补贴：（书73页） 补贴造