2016基金从业资格考试模拟试卷.doc

科目一模拟题 1.目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。 A.融资 B.筹资 C.投资 D.基金 2.根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司（ ）家。 A.65 B.78 C.96 D.101 3.票据市场按（ ）分为票据承兑市场和贴现市场。 A.交易对象 B.交易方式 C.交割期限 D.交易工具 4.从公司层面看，美国资产管理机构不包括（ ）。 A.证券公司 B.银行 C.保险公司 D.专业资产管理公司 5.（ ）是金融市场上主要的资金供应者。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.居民 6.金融市场的构成要素不包括（ ）。 A.市场参与者 B.金融工具 C.流通渠道 D.金融交易的组织方式 7.按照资金募集方式，投资基金可以分为（ ）。 A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约型基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金 8.金融市场按照交易工具的期限分为（ ）。 A.票据市场和证券市场 B.现货市场和期货市场 C.货币市场和资本市场 D.外汇市场和黄金市场 9.资产管理行业的功能和作用不包括（ ）。 A.提高整个社会经济的效率和生产服务水平 B.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 C.使资金的需求方和供给方能够便利的连接起来 D.给金融市场提供流动性，加大交易成本 10.（ ）是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.企业 11.（ ）是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。 A.投资基金 B.信托管理 C.投资债券 D.证券理财 12.金融类资产一般分为（ ）金融资产两类。 A.股权类和基金类 B.股权类和债权类 C.基金类和债权类 D.证券类和股票类 13.（ ），以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新兴企业，尤其是高新技术产业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。 A.证券投资基金 B.风险投资基金 C.对冲基金 D.另类投资基金 14.（ ）是金融市场上进行交易的载体。 A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.金融工具 15.投资基金主要是一种（ ）投资工具。 A.直接 B.间接 C.综合 D.分散 16.（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。 A.股票 B.债券 C.基金 D.衍生金融工具 17.投资基金按照运作方式可分为（ ）。 A.开放式基金和封闭式基金 B.公司型基金和契约式基金 C.公募基金和私募基金 D.在岸基金和离岸基金 18.（ ）是由一定的社会经济基础决定并形成的,以是与非、善与恶、美与丑、正义与邪恶、公正与偏私、诚实与虚伪等范畴为评价标准，依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力量，实现调整人与人之间、 人与社会之间关系的行为规范的总和。 A.道德 B.品德 C.品质 D.思想 19.（ ）是市场经济的核心机制。 A.竞争 B.教育 C.道德 D.家庭背景 20.（ ）是揎基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。 A.守法合规 B.诚实守信 C.保守秘密 D.专业审慎 21.（ ）是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。 A.基金职业道德教育 B.基金职业道德修养 C.道德 D.职业道德 22.（ ）是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作尽职尽责。 A.忠诚 B.尽责 C.诚实 D.守信 23.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（ ）。 A.商业秘密 B.客户资料 C.内幕信息 D.来源不可靠、模棱两可的信息 24.（ ）是指不为公众所知悉的、能够带来经济利益、具有实用性并被采取必威体育官网网址措施的技术信息和经营信息。 A.商业秘密 B.内幕信息 C.客户资料 D.必威体育官网网址信息 25.（ ）是联系政府监管机构与会员的纽带。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.基金管理公司 D.基金业协会 26.职业关系具有的特点不包括（ ）。 A.单一性 B.社会性 C.专一性 D.复合性 27.下列关于基金职业道德修养的方法，不正确的是（ ）。 A.正确树立基金职业道德观念 B.深刻领会基金职业道德规范 C.积极参加基金职业道德实践