珠海格力电器股份有限公司员工持股计划(认购本次配套发行) (草案)摘要.pdf

珠海格力电器股份有限公司 员工持股计划（认购本次配套发行） （草案）摘要 修订稿 二〇一六年九月 1 特别提示 1、《珠海格力电器股份有限公司员工持股计划(认购本次配套发行) （草案） 修订稿》（以下简称“本次员工持股计划”或 “员工持股计划”）系全体持有人 委托珠海格力电器股份有限公司（以下简称 “公司”或 “格力电器”）依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称 《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 2 、本持股计划的参加对象为对本公司整体业绩和中长期发展具有重要作用的 核心骨干、员工，参加对象的总人数不超过4,698 人，其中包含公司部分董事、 高级管理人员、核心骨干及员工。其中，认购本次员工持股计划的董事和高级管 理人员为董明珠、黄辉、庄培、望靖东、刘俊、陈伟才等共6 人。 3、参加对象认购员工持股计划份额的款项来源于参加对象的合法薪酬及其他 合法方式自筹资金。 4 、员工持股计划的股票来源为公司发行 A 股股份的方式收购珠海银隆新能 源有限公司100%股权 （以下简称“珠海银隆”）（简称“本次发行股份购买资 产）的同时向特定对象配套发行的A 股股份（以下简称 “本次配套发行”）。 5、本次员工持股计划认购本次配套发行股票金额不超过237,439.48 万元，认 购股份不超过 15,249.81 万股，最终认购金额及认购股份数量根据实际缴款情况 和本次配套发行价格确定。本次员工持股计划每股认购价格为人民币15.57 元。 员工认购金额除以认购价格即为认购份数。其中，公司本次员工持股计划的董事 和高级管理人员合计认购不低于6,718.43 万份，其认购份额占员工持股计划的总 份额比例约为44.06% 。 6、本次员工持股计划的存续期为60 个月，自珠海格力电器股份有限公司本 次配套发行的股票登记至员工持股计划定向资产管理计划名下时起算。员工持股 计划认购本次配套发行股票的锁定期为36 个月。 7、员工持股计划认购本次配套发行股票的价格为15.57 元/股。 8、本次员工持股计划由公司根据参加对象的授权，委托招商证券资产管理有 限公司进行实施与管理。 9、本次配套发行的实施以本次发行股份购买资产的实施为前提，但本次配套 2 发行成功与否不影响本次发行股份购买资产的实施。因此，本次员工持股计划的 生效实施以本次发行股份购买资产的实施为前提，且本次员工持股计划必须满足 如下条件后方可实施： （1）本次发行股份购买资产、本次配套发行事项及员工持股计划经公司股东 大会批准； （2 ）本次发行股份购买资产及本次配套发行事项获得有权国有资产监督管理 机构核准批复； （3 ）商务部对本次发行股份购买资产事项涉及的经营者集中事项作出不予禁 止的决定； （4 ）本次发行股份购买资产及本次配套发行事项经中国证监会核准。 3 目录 一、 参加对象确定标准及认购情况7 二、 资金来源和股票来源8 三、 员工持股计划的资产及其投资9 四、 员工持股计划的锁定期10 五、 员工持股计划的存续、变更、终止及清算分配10 六、 员工持股计