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2016版内部审核检查表 编制人： 内部审核纪录 编号： 内审检查表 内审员： 审核日期：2016年 月 日 条款号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 整改项及说明 4评审要求 4.1组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 4.1.1检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 查资料查事业单位法人证书、组织机构代码等证明文件 检验检测机构有相应的法律地位 符合 4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。 组织结构是否完善 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象 组织机构完善能够满足检测活动开展 符合 4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响 有公正性声明 符合 4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 查程序文件及询问相关人员 有相应程序，询问相关人员没有受到来自外部等的压力，也没有同时在两个及以上机构从业 符合 4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有必威体育官网网址义务，并制定和实施相应的必威体育官网网址措施。 查程序文件 有相应程序 符合 内审检查表 内审员： 审核日期：2016年 月 日 条款号 检 查 内 容 检 查 记 录 检查结论 整改项及说明 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。 是否建立了人员管理程序文件文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求 查看相关记录 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 符合 4.2.2检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。 最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）； 证明文件齐全，授权清晰 符合 4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。 查人员档案 质量负责人和质量负责人均满足要求 符合 4.2.4检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。 查档案 授权签字人具有中职职称 符合 4.2.5检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应的教育、培训、技能和经验进行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目的、程序、方法和结果评价的