华仁药业上市公告书.pdf

青岛华仁药业股份有限公司 （青岛市高科技工业园株洲路 187 号 ） 首次公开发行股票并在创业板上市 公告书 保荐人 (主承销商) 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 （4301-4316 房 ） 第一节 重要声明与提示 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风 险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站 ： 巨潮资讯网 （ ）、 中 证 网 （ ）、 中 国 证 券 网 （ ）、证券时报网 （ ）、中国资本证券网 （）的本公司招股说明书全文。 公司控股股东华仁世纪集团、自然人股东梁付成承诺：“自华仁药业股票上 市之日起三十六个月内，不转让或委托他人管理本公司直接或间接持有的华仁药 业公开发行股票前已发行的股份，也不由华仁药业回购本公司直接或间接持有的 华仁药业公开发行股票前已发行的股份。” 公司股东广发信德承诺：“自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让 或委托他人管理本公司直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购 本公司直接或间接持有的股份；自增资完成的工商登记日后的三十六个月内，不 转让或委托他人管理其直接或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购 本公司直接或间接持有的股份；自华仁药业股票上市之日起二十四个月内，本公 司转让的本公司直接或间接持有的华仁药业公开发行股票前已发行的股份不超 过本公司所持有前述股份总额的50%。” 2 公司股东红塔创新、马明礼、吕爱民、马洪荣、昊和源科技、中国药科大学 承诺：“自华仁药业股票上市之日起十二个月内，不转让或委托他人管理其直接 或间接持有的华仁药业的股份，也不由华仁药业回购其直接或间接持有的股份。” 全国社会保障基金理事会禁售义务：根据 《境内证券市场转持部分国有股充 实全国社会保障基金实施办法》，公司首次公开发行股票并在创业板上市后，红 塔创新和中国药科大学分别承诺：将其所持有的273.939万股、14.2114万股合计 288.1504万股国有股份划转全国社会保障基金理事会，并按有关规定办理相关划 转手续。全国社会保障基金理事会将承继红塔创新、中国药科大学的禁售期义务。 3