长百集团：内部控制规范实施工作方案(2013年4月).pdf

长春百货大楼集团股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 （修订版） 为了贯彻实施 《企业内部控制基本规范》及相关配套指引，进一步加强和规范公司内部控制， 提高公司管理水平和风险控制能力，促进公司长期可持续发展，根据中国证监会及吉林证监局文件 要求，公司拟定了“长春百货大楼集团股份有限公司内部控制规范实施工作方案”，经公司董事会 审议通过后，由公司经理层负责具体实施。公司内部控制规范实施工作方案如下： 一、 公司基本情况介绍 长春百货大楼集团股份有限公司( 以下简称本公司) 系经长春市经济体制改革委员会长体改 （1992）22 号文批准，在长春百货大楼基础上改组成立的股份有限公司，公司于 1999 年4 月25 日在上交所挂牌交易，股票代码：600856。 截止2011 年9 月31 日，公司总股本234,831,569 股，股权结构情况如下：上海合涌源企业发 展有限公司持有26,000,000 股，占总股本的 11.07%，为长百集团的第一大股东；上海合涌源投资 有限公司持股22,651,700 股，占9.65%，为长百集团的第二大股东；长春净月潭旅游经济开发区管 理委员会持股3,872,480 股，占1.65%；其他流通股股东持股182,307,389 股，占77.63% 。 公司主要经营范围：零售百货、针纺织品、五金、交电、食品、副食品、通讯器材、工艺美术 品、建筑材料、零售中西成药、金银首饰、柜台出租，汽车货运、汽车、自营内销商品范围内的商 品及相关技术的进出口业务；代理内销商品范围内的商品及相关技术的出口业务,经营对销贸易和 转口贸易,汽车配件；物业管理；设计、制作、代理电视、报纸、广播广告。截至2011 年三季度， 公司总资产4.6 亿元。 公司严格遵循相关法律法规与证券监管部门的规定，形成了符合公司实际情况的、较为完善 的公司治理结构。目前，公司内部控制架构由股东大会、董事会、监事会和管理层组成,分别行使 权力机构、决策机构、监督机构和执行机构的职能。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四 个委员会，为董事会提供专业决策支持,公司经营层在《公司章程》规定和董事会授权范围内执行 董事会决议，行使公司经营管理权。 （一）公司组织架构图 股 东 会 监事会 董 事 会 审计监察部 总裁 副 总 裁 人 物 财 力 业 务 资 管 部 源 理 部 部 百 宾 长 长 长 长 璃 信 采 合 招 总 馆 百 货 百 百 春 经 其 裁 营 合 装 广 玻 市 销 息 购 同 商 办 家 司 饰 幕 它 运 工 告 璃 墙 有 部 公 中 欢 程 公 装 限 部