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新银监会管理办法
中国银行业监督管理委员会
China Banking Regulatory Commission
《商业银行资本管理办法》简介
2013年6月上海
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中国银行业监督管理委员会
China Banking Regulatory Commission
大纲
资本监管的理论基础
资本监管改革历史
《办法》起草的原则和背景
《办法》的内容要点
资本监管的实施
非结论性评价
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资本监管理论基础—— 中国银行业监督管理委员会
China Banking Regulatory Commission
资本监管与银行监管
《有效银行监管核心原则》
《有效银行监管核心原则》
（2012）
（2012）
监管权力、责任 审慎监管法规
监管权力、责任 审慎监管法规
和职能 和要求
和职能 和要求
1.责任、 目标和权力 9.监管技术和工具 14.公司治理 22.市场风险
2.独立性和法律保护 10.监管报告 15.风险管理体系 23.银行账户利率风险
3.合作与协作 11.纠正和处罚权 16.资本充足率 24.流动性风险
4.许可的业务范围 12.并表监管 17.信用风险 25.操作风险
5.发照标准 13.母国和东道国 18.有问题资产、储备和准备 26.内部控制和审计
6.大笔所有权转让 19.集中度风险和大额风险暴露 27.财务报告与外审
7.重大收购 20.与关联方的交易 28.信息披露和透明度
8.监管方式 21.国别风险和转移风险 29.防范犯罪活动
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