私募基金代理销售协议模板1.pdf

AAA-XXXX号资产管理计划 销售服务代理协议 甲方：AAA基金管理有限公司 乙方:CC证券股份有限公司 目 录 一、前言3 二、协议当事人3 三、销售服务费用收取标准3 四、销售服务费用的支付方式3 五、咨询、查询、投诉安排4 六、信息披露4 七、处置预案和应急安排5 八、协议的效力5 一、前言 AAA-XXXX 经甲乙双方友好协商，甲方委托乙方销售代理甲方管理的“ “ ” AAA 号资产管理计划”（以下简称本计划 ），本计划的注册登记人为 基金 管理有限公司。按照双方的约定，本计划具体的销售代理业务将遵循甲乙 双方签订的《AAA 基金管理有限公司特定多个客户资产管理业务销售代理 协议》（以下简称《销售代理协议》）。为了进一步明确双方在本计划代理业 务中有关销售服务代理费用等具体事项，双方本着平等自愿、诚实信用的 原则签订本补充协议。 二、协议当事人 AAA “ ” 计划管理人： 基金管理有限公司（以下简称 甲方 ） CC “ ” 销售代理人： 证券股份有限公司（以下简称 乙方 ） 三、销售服务费用收取标准 本资产管理计划的销售服务费按资产管理计划初始资产本金的0.X％费率 计提。销售服务费的计算方法如下： H＝E×0.X % ÷当年天数 H为每日应摊销的销售服务费 E为前一日的计划财产净值 四、 销售服务费用的支付方式 本计划的销售服务费自资产管理计划财产运作起始日起，一次性提取，每日 摊销。由资产管理人向资产托管人发送划款指令，资产托管人复核后于三个工作 日之内，从资产管理计划财产中一次性支付给资产管理人。资产管理人收到上述 款项后于三个工作日将款项一次性支付给代销机构。 五、咨询、查询、投诉安排 甲方设立客户咨询、查询、投诉电话（021接受客户咨询、查询、 投诉等相关事宜。 六、信息披露 （一）向投资者提供的报告 1、份额净值报告 资产管理人每月初5个工作日内向投资者报告一次经资产托管人复核资产 管理计划份额净值。 2、年度报告 资产管理人应当在每年结束之日起3个月内，编制完成资产管理计划财产年 度报告，，资产管理人在年度报告完成后及时将其发送资产托管人，资产托管人 收到后 15 日内复核其中的投资组合情况，并将复核结果书面通知资产管理 人，由资产管理人将年度报告送交投资者。资产管理计划成立未满3个月，不编制当 期的年度报告。 3、临时报告 发生本合同约定的、可能影响投资者利益的重大事项时，有关信息披露义务 人应当及时编制临时报告并向投资者履行告知义务。 （1）投资经理发生变动。 （2）调整投资政策。 （3）涉及资产管理人、计划财产、资产托管业务的诉讼。 （4）资产管理人、资产托管人受到监管部门的调查。 （5）资产管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、本计划投资经理 受到严重行政处罚，资产托管人及其托管部门负责人受到严重行政处罚。 （6）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更。 （7）中国证监会规定的其他事项。 4、合同生效不足两个月本计划可不提供季度报告及年度报告。 （二）资产管理人向投资者披露报告的途径及投资者信息查询的方式 资产管理人向投资者披露的报告，将严格按照《试点办法》及其他有关规定 根据客户选择通过以下至少一种方式进行。 1、邮寄服务 资产管理人或代理销售机构向投资者邮寄年度、季度报告、净值报告、临时 报告等