EMS07-审核实施.ppt

审核实施 一．召开审核首次会议： 说明审核的目的及范围； 说明审核的日程安排； 确定受审核单位陪同人员； 暂定末次（总结）会议时间。 二．进行文件审查： 文件审查可分为两大部分进行： 文件部分： 1）针对各类使用文件的保管、使用情形，进行全面性查核，并记录；必要时可与文控（标准化）中心进行核对； 2）针对审核要项的相关文件进行浏览，并请相关人员说明，以验证文件的适当性。 记录部分： 1）依据文件规定，查核是否按规定执行； 2）相关记录是否符合规定要求，以验证“说、写、做”的一致性。 三．现场审核活动： 执行现场审核时，一方面验证文件审查时发现的疑点，一方面查证是否按规定执行；并将观查到的现象详细记录于查检表中； 凡未依手册、程序文件、管理办法、指导书等文件执行的，均可判定为不符合事项； 搜集相关证据资料； 不符合事项必须加以记录，记录时应力求做到具体、详细、简捷、易懂，内容应包含：相关文件的名称与编号；不符合及违反文件的现状等。 四．填写不符合报告： 不符合事项一经确认后，审核员须依据不符合事项的客观凭证，填写不符合报告，并描述不符合事项的事实状况及不符合结论。 五．不符合事项的定义： 未充分符合规定的要求 注：一项或多项环境特性或环境管理系统的要项，与规定的要求有所偏离或缺乏那些违背审核准则的审核发现。 七 . 不符合现象的判定： 判定准则： 1）无法符合ISO标准的要求； 2）公司自定的环境手册、程序、管理办法或其它书面要求未被执行； 3）没有执行法规或合约的规定。 违背“说、写、做”的原则： 1）执行时： 说你应做的； 写你所说的； 做你所写的； 2）记录时： 做你所写的； 说你所做的； 记录你所做的。 不符合事项的形成： 1）必须以客观事实为基础； 2）以审核准则为依据； 3）对客观事实进行分析，找出体系上存在的问题； 4）审核组要充分讨论，互通情况，统一意见； 5）与受审核方共同确认审核发现的事实。 八 . 不符合事项陈述： 简短陈述不符合事项： 1）发现事实的区域/部门； 2）所发现的客观事实证据； 3）所依据的文件及其版本； 4）不符合的标准及条款项目； 5）不符合的等级。 不符合事项陈述格式 时间： 年 月 日 地点：（某厂、某部门等） 要求：（审核准则中的某种规定） 审核员： 客观事实： 不符合：（依据内容，须要判别到ISO14001标准的具体条款） 不符合的等级： 九 . 不符合事项的等级： 严重不符合： A）系统性失效： 某个要素在所有部门从未运行； 某要素在多个部门运行均失效 B）区域性失效： 重要要素未执行 C）运行后仍造成严重的环境污染 一般不符合：偶然的、孤立的、个别的、轻微的不符合 观察项：偶然的、轻微的或可能会因此造成缺陷，或需要时间去追踪 十 . 末次会议： 向管理者和受审核部门负责人介绍审核情况； 宣布审核结果和审核结论； 提出不符合纠正措施要求。 审核结果包括： A）文件与标准的符合情况； B）EMS的实施情况； C）守法评价； D）EMS有效性评价； E）不符合项性质、纠正要求。 * * * * *