关于《期货中间介绍业务管理办法》和《合同指引》的起草说明.doc

附件3 关于《期货公司委托开展中间介绍业务 （征求意见稿）《委托机构开展中间介绍业务合同指引》 为落实《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》中“完善期货中间介绍业务规定，尽快研究解决居间人问题”的要求，加强对期货公司委托除证券公司以外的其他介绍委托机构中间介绍业务合同》简称《》） 起草背景 协会于2015年初对行业期货居间人基本情况进行了调研。调查数据显示，截至2014年12月底，期货行业居间人共计56135人/家，是期货公司正式员工数量的1.8倍，2012-2014年经居间人介绍开户的客户数量、客户权益、客户成交额维持在行业总量的25%-30%之间，居间人三年合计获得返佣52.21亿元，占期货公司手续费总收入的15.12%。 据不完全统计，全国约有22个地方证监局或地方协会出台了居间人的管理办法或者自律规则，但始终缺乏全国统一的居间人管理办法。同时，在市场发展过程中居间人也暴露出不少问题，如引发手续费恶性竞争、代客理财、诱发财税隐患等，因此有必要通过制定相关自律规则，规范期货公司委托机构开展期货中间介绍业务的自律管理，维护市场秩序，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。 协会在前期调查研究的基础上，组织部分期货公司、地方协会以及法律专家进行多次讨论，最终综合各方意见形成了《管理办法》及《合同指引》征求意见稿。 主要内容 （一）《管理办法》的主要内容 《管理办法》8条，主要内容包括： 一是明确了《管理办法》起草的依据，规定了期货中间介绍业务（以下简称“介绍业务”）介绍业务行为 二是明确了期货公司介绍行为 三是强化了期货公司对介绍业务受托机构的，审慎开展介绍业务 四是要求期货公司为开展介绍业务的明确备案 （二）《合同指引》 《》部分 第一部分条款，4条，受托机构承诺的方式，对机构财务、人员与配置约束部分为《》共计1条，合同的形式《办法》主要内容进行了细化，期货公司和关系、公示、权利义务、行为等内容作出 需要说明的几个问题 （一）期货公司只能委托符合一定条件的介绍业务 一定资格条件的受托机构介绍业务是，提高介绍业务整体素质，向、机构化转变三是往来税务缴纳更为规范，介绍业务 需要明确的是，《管理办法业务业务介绍业务 考虑到行业目前介绍业务仍以个人执业为主，《办法》介绍业务的个人预留了2过渡期期货公司有充足的完成对个人的处理被委托也有充分的时间选择未来自身的发展。 金额 为了确保受托机构在与客户发生纠纷后具备一定赔付能力考虑业务而不代客户下单提供咨询等其他服务行政许可的除外）参考核准介绍代理人将要求为签订委托协议时，净资产不低于30公司应本着、审慎经营的原则，对符合《办法》管理。 ）期货公司不得机构介绍业务 应机构约定业务为了保护受托机构的合法权益，《办法》也明确规定服务 （四）机构 从实际工作看，受托机构聘用的从事介绍业务的工作人员在介绍客户的过程中，其所提供的服务与期货公司正式员工的市场开发行为并没有本质性的差别。从境外经验看，美国、香港、台湾等地对于受托机构从业人员都实行严格的注册登记，同时设定有相应的资格考试，只有通过相应的考试才能申请对应的从业资格。国内证券经纪人、基金销售人员和保险销售从业人员也均要求通过相应的资格考试后才能申请从业资格进行执业。在前期调研过程中，也了解到各地对从事介绍业务的人员基本上都要求通过从业资格考试或地方认可的培训测试。因此，《管理办法》借鉴了境外及各地的经验，规定受托机构的负责人及全部从事介绍业务的工作人员应当通过期货从业资格考试，且不得少于 （四）介绍业务行为规范 了和期货公司通过书面约定的方式，机构业务活动，保护投资者权益。 ）公司适用 到证监会证券公司为期货公司中间介绍业务已有制度规定《办法》附则第二十条规定，业务的，适用自律规则的相关规定 由于目前尚无统一管理规范，且本次调查出于保护公司商业机密和个人隐私的考虑，未要求期货公司填报的姓名（名称），因此不排除有在以上的机构服务，而造成统计数据轻度失真的情况。 1