上海交通大学 2017 年报考攻读博士学位研究计划书—姜晓晖.pdf

上海交通大学 2017 年报考攻读博士学位研究计划书 学生姓名：姜晓晖 报考专业：行政管理 研究方向：公共经济学、政府规制经济学 报考导师：吕守军 研究设想 查看了您的研究方向，您对于理论经济学、法国调节理论、公共经济政策、政府规制经济学等等有 非常资深的研究。我自身关于城市治理和区域评价以及对于地方政府层级部门的动态博弈有一些分析， 对于区域经济学、西方经济学、公共政策评价也有一定的学习，对城市治理和公共政策比较感兴趣，结 合您的方向，城市治理中的公共经济政策和政府规制行为逻辑有一定的意义。可以从我国本土特色出发， 选取典型案例，希冀把理论与实务相结合能多从实务层面进定量和定性分析，让理论层面的研究落地 生根。 城市经济发展政策评价中政府规制的创新与路径探析 — 以上海市公用事业市场化为例 （对公用事业的评价比如公共服务、公共卫生方面为例，比较泛，主要是要跟着课题走） 一、项目的背景及意义 1.1 研究背景 公用事业做为经济性基础设施对城市经济发展具有重要意义，是不可或缺、不可替代的。公用事业 就如城市的血管，贯穿于城市各个角落，其涉及范围广泛，如交通通讯、市政绿化、供水供电、供暖供 气、垃圾处理、排水排污、管道铺设、桥梁道路等，它与城市居民的日常生活息息相关，对改善居民生 活质量，促进城市经济发展具有关键性作用。 20 世纪60 年代，西方发达资本主义国家开始公用事业市场化改革的进程，有关这一实践的理论研 究也逐渐引起国内外学者的关注。我国公用事业市场化改革相对滞后于西方国家，萌芽于20 世纪90 年 代，并且改革幅度小。2001年开始，我国才陆续出台了一系列方针政策推进公用事业市场化改革。 面对公用事业市场化改革实践的不断深入，我国在这一领域的理论研究相对滞后，难以有效的为我 国改革实践提供有效的理论指导。西方公用事业理论研究起步早，经过不断演变完善，已经发展到一个 相对成熟的阶段，因此依据我国改革现状，再结合西方理论研究经验进行公用事业市场化改革的理论探 索颇为重要。 1.2 研究意义 1.2.1 理论层面 有关公用事业的规制改革问题一直是产业经济学领域最为活跃的研究课题之一，也是当前中国经济 体制改革的热点问题，公用事业具有自然垄断性、不可替代性、公益性和区域性等特征，公共管理领域 应有其话语权，从政府规制的评价政策结果角度研究，有其重要意义。从理论层面探究中西方在城市公 共事业管规制问题方面的对比，发现差异，分析差异中折射的政府行为。理论发展指导实践改革，为其 指明改革方向、提供改革依据、明确改革目标。 12.2 实务层面 2001年到2005 年，国家陆续出台相关政策指导文件，响应国家政策的出台，以上海市为例，一方面 从已有的政府工作报告、文件汇编、文本搜集方面对其进行定性分析，另一方面设计问卷搜集数据，进 行相关定量实证分析，从而对两者结果进行对比比较。实证方面分析为理论方面的研究提供更坚实的基 础。实践经验是理论发展的动力，为其提供研究对象、研究内容和研究思路，同时也在验证理论是否合 理性、科学性。因此本文的实践研究为我国公用事业市场化改革的实践具有重要参考价值。 1.3 国内外相关文献综述 1.3.1 从城市公用事业政府规制层面的研究 国内外学者由于对规制一词涵义的理解有所不同，所以对规制的定义也存在一些差异。丹尼尔史普 博认为，政府规制是行政机构制定并执行的直接干预市场机制或间接改变企业和消费者供需政策的一般 规则或特殊行为；日本学者植草益从一般意义角度对规制下过定义政府规制是政府依照事先约定的一定 规则对企业的生产经营活动进行限制的行为；保罗萨缪尔森也把政府规制限定在政府对产业行为的限制 上；罗伯特崎恩和托马斯霍普金斯把直接规制划分为社会规制、经济规制和程序规制三种；斯蒂格利茨 将规制范围进行了拓展，认为规制是政府对产业的保护扶助和合理化等，如为了鼓励企业进行技术创新 而进行的税收和减轻反托拉斯法的执行力度，以及对某些工业的保护。 政府规制代表了公共利益，这就是规制理论中的公共利益论，规制理论的发展主要经历了公共利益 论、规制俘虏理论和激励性规制理论等。 1.2.2 从公共政策评价方面的研究