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上海华懋建筑工程股份有限公司 SHANGHAI HUAMAO BUILDING ENGINEERING CO., LTD 股份转让说明书 推荐人 上海成丰股权投资管理有限公司 二○一三年九月 上海华懋建筑工程股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义4 第一章 声明6 第二章 风险及重大事项提示7 一、 客户较为集中的风险 7 二、 实际控制人控制的风险 7 三、 资质维持的风险7 四、 业务经营风险 8 五、 人力资源风险 8 六、 行业竞争风险 9 七、 宏观政策的波动风险 9 第三章 推荐情况 11 一、 推荐人推荐情况 11 二、 批准情况 11 第四章 股份挂牌情况 12 一、 股份代码、股份简称、挂牌日期 12 二、 公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量 12 第五章 公司基本情况 14 一、 基本情况 14 二、 历史沿革 14 三、 主要股东情况 17 四、 员工情况 17 五、 公司组织结构 18 六、 公司内部组织结构 19 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心人员21 一、 公司董事、监事、高级管理人员及核心人员基本情况 21 二、 公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的措施 24 三、 董事、监事、高级管理人员及核心人员持股情况 24 1 / 96 上海华懋建筑工程股份有限公司 股份转让说明书 四、 董事、监事、高级管理人员的任职资格 25 第七章 公司业务和技术情况26 一、 公司业务情况 26 二、 公司主要产品的特点、独特性 30 三、 公司所处行业基本情况 33 四、 公司面临的主要竞争情况 42 五、 知识产权和非专利技术 43 六、 研究开发情况 45 七、 公司前五名主要客户及供应商情况 46 第八章 公司业务发展目标、计划及其风险因素48 一、 未来两年内的发展计划 48 二、 可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的因素 49 第九章 公司内部控制情况55 一、 公司内部控制制度建立及运行情况 55 二、 公司对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情 况 56 三、 同业竞争情况57 四、 公司报告期内存在的违法违规及受处罚情况 58 五、 管理层的诚信情况 59 第十章 公司财务会计信息60 一、 最近两年及一期的审计意见、主要财务报表 60 二、 最近两年及一期的主要财务指标 67 三、 报告期利润形成的有关情况 67 四、 公司的主要资产情况 72 五、 重大债务 83 六、 股东权益情况 85 七、 关联方、关联方关系及重大关联交易 85 八、 需提醒投资者关注财务报表附注中的期后事项、或有事项及其他重要事项 90 2 / 96 上海华懋建筑工程股份有限公司 股份转让说明书 九、 股利分配政策和最近两年及一期分配及实施情况 90 十、 控股子公司或纳入其合并财务报表的其他企业的基本情况 90 十一、 管理层对公司最近二年及一期财务状况、经营成果和现实流量的分析 90 第十一章 备查文件目录94 一、公司章程 94 二、审计报告 94 三、法律意见书 94