乔鼎资讯股份有限公司内部重大资讯处理作业程序.PDF

喬鼎資訊股份有限公司 內部重大資訊處理作業程序 訂定日期： 2009.08.27 第一次修訂： 2014.11.04 第一條 目的 為建立本公司良好之內部重大資訊處理及揭露機制，避免資訊不當洩漏，並確保本 公司對外界發表資訊之一致性與正確性，特制定本作業程序 ，以資遵循。 第二條 依據 本公司辦理內部重大資訊處理及揭露，應依有關法律、命令、主管機關之規定及本 作業程序辦理。 第三條 適用對象 本作業程序適用對象包含本公司之董事、經理人及受僱人。 其他因身分、職業或控制關係獲悉本公司內部重大資訊之人，本公司應促其遵守本 作業程序相關規定。 第四條 內部重大資訊涵蓋範圍 依據證券交易法及相關法律、命令暨主管機關相關規章， 本作業程序所稱之內部重 大資訊係指涉及公司之財務、業務面，及涉及證券市場求之重大消息。 第五條 處理內部重大資訊專責單位 本公司處理內部重大資訊專責單位，係由總經理及各部門主管組成，其職權如下： 一、負責擬訂、修訂本作業程序之草案。 二、負責受理有關內部重大資訊處理作業及與本作業程序有關之諮詢、審議及提供 建議。 三、負責受理有關洩漏內部重大資訊之報告，並擬訂處理對策。 四、依本作業程序及內部相關規定檢視有關之所有文件、檔案及電子紀錄等資料之 保存情形。 五、其他與本作業程序有關之業務。 第六條 必威体育官网网址防火牆作業-人員 本公司董事、經理人及受僱人應以善良管理人之注意及忠實義務，本誠實信用原則 執行業務。 知悉本公司內部重大資訊之董事、經理人及受僱人不得洩露所知悉之內部重大資訊 予他人。 本公司之董事、經理人及受僱人不得向知悉本公司內部重大資訊之人探詢或蒐集與 個人職務不相關之公司未公開內部重大資訊，對於非因執行業務得知本公司未公開 之內部重大資訊亦不得向其他人洩露。 第七條 必威体育官网网址防火牆作業-物 本公司內部重大資訊檔案文件以書面傳遞時，應有適當之保護。以電子郵件或其他 電子方式傳送時，頇以適當的加密或電子簽章等安全技術處理。 公司內部重大資訊之檔案文件，應備份並保存於安全之處所。 第八條 必威体育官网网址防火牆之運作 本公司應確保前二條所訂防火牆之建立，並採取下列措施： 一、採行適當防火牆管控措施並定期測試。 二、加強公司未公開之內部重大資訊檔案文件之保管、必威体育官网网址措施。 第九條 外部機構或人員必威体育官网网址作業 本公司以外之機構或人員因參與本公司併購、重要備忘錄、策略聯盟、其他業務合 作計畫或重要契約之簽訂，應簽署必威体育官网网址協定，並不得洩露所知悉之本公司內部重大 資訊予他人。 第十條 內部重大資訊揭露之原則 本公司對外揭露內部重大資訊，應秉持下列原則： 一、資訊之揭露應正確、完整且即時。 二、資訊之揭露應有依據。 三、資訊應公平揭露。 第十一條 發言人制度之落實 本公司內部重大資訊之揭露，除法律或法令另有規定外，應由本公司發言人或代理 發言人處理，並應確認代理順序；必要時，得由本公司負責人直接負責處理。 本公司發言人及代理發言人之發言內容應以本公司授權之範圍為限，且除本公司負 責人、發言人及代理發言人外，本公司人員，非經授權不得對外揭露內部重大資訊。 第十二條 內部重大資訊揭露之紀錄 公司對外之資訊揭露應留存下列紀錄： 一、資訊揭露之人員、日期與時間。 二、資訊揭露之方式。 三、揭露之資訊內容。 四、