关于进一步规范发行审核权力运行的若干意见.PDF

关于进一步规范发行审核 关于进一步规范发行审核 关关于于进进一一步步规规范范发发行行审审核核 权力运行的若干意见 权力运行的若干意见 权权力力运运行行的的若若干干意意见见 为进一步完善“条件明确，标准清晰、程序规范、公开透明、 集体决策、全程留痕、监督有效”的发行审核权力运行机制，规 范权力运行，加强廉政建设，防范廉政风险，在健全现有制度基 础上，就进一步规范企业首次公开发行股票并上市和再融资发行 审核权力运行提出如下意见。 一、落实职能转变要求，全面简化发行条件 一、落实职能转变要求，全面简化发行条件 一一、、落落实实职职能能转转变变要要求求，，全全面面简简化化发发行行条条件件 根据简政放权的总体工作要求，贯彻股票发行注册制的基本 理念，落实以信息披露为中心的审核工作要求，研究修订相关规 章和规范性文件。对于现行首次公开股票并上市管理办法和上市 公司证券发行管理办法中《证券法》未明确规定的发行条件，一 律予以取消，调整为通过信息披露的方式落实监管要求，减少需 要审核把关的项目和内容，从源头上减少审核权力。 二、公开裁量判断标准，杜绝“口袋”政策 二、公开裁量判断标准，杜绝“口袋”政策 二二、、公公开开裁裁量量判判断断标标准准，，杜杜绝绝““口口袋袋””政政策策 对于依法应当通过发行审核工作把关判断的发行条件和信 息披露要求，全面总结审核实践经验，归纳整理以往审核标准和 典型案例，以统一的规范性文件、法律适用意见或者发行审核监 管问答等形式，全部向社会公开。成熟一批公布一批，成熟一项 公布一项，切实提高审核标准透明度，强化社会监督。审核过程 1 中遇到新情况、新问题，及时研究明确审核标准，并向社会公开。 严格执行审核标准，防止出现“同事不同办”问题。 三、严格审核流程管理，明确审核期限要求 三、严格审核流程管理，明确审核期限要求 三三、、严严格格审审核核流流程程管管理理，，明明确确审审核核期期限限要要求求 严格按照已公布的审核流程安排审核工作，除发行人及相关 中介机构自身原因外，不得无故调整审核进度排序。明确各审核 环节时限要求，在正常审核状态下，从受理发行申请到召开反馈 会不超过45 天，从发行人落实完毕反馈意见到召开初审会不超 过20 天，从发出发审会告知函到召开发审会不超过 10 天。建立 健全内部督办制度，严格按时限要求完成反馈会、初审会、发审 会等审核环节工作，使发行人和中介机构对审核进度有明确预 期。 四、强化集体决策机制，规范重大问题决策程序 四、强化集体决策机制，规范重大问题决策程序 四四、、强强化化集集体体决决策策机机制制，，规规范范重重大大问问题题决决策策程程序序 对发行人存在的问题是否构成发行融资障碍、是否影响审核 进度等重要事项的确定，均应履行集体决策程序，任何处室和个 人无权单独对企业问题进行定性或者叫停审核进程。发行审核中 遇到的复杂疑难和重大无先例问题，按程序召开专题会议讨论决 定。进一步明确初审会、发审会审核的重点，落实审核工作责任， 对于现行审核政策已明确的问题不在相关审核会上重复讨论，有 效提升审核工作效率。 五、畅通服务渠道，建立预约接待制度 五、畅通服务渠道，建立预约接待制度 五五、、畅畅通通服服务务渠渠道道，，建建立立预预约约接接待待制制度度 建立预约接待制度，及时满足发行人正常的业务沟通需求。 发行人按规定提出接待预约申请的，原则上应当在3 个工作日内 2 安排见面。接待工作应在办公场所进行，并做好接待记录。严禁 审核人员在发行审核期间与发行人及相关利害关系人进行任何 正常工作沟通之外的私下接触。向发行人提供审核人员电话和电 子邮箱，便于发行人与审核人员沟通交流。向发行人提供证监会 发行监管部投诉电话和