内部控制规范内部控制规范实施.PDF

江苏春兰制冷设备股份有限公司江苏春兰制冷设备股份有限公司 江苏春兰制冷设备股份有限公司江苏春兰制冷设备股份有限公司 内部控制内部控制规范规范实施实施工作工作方案方案 内部控制内部控制规范规范实施实施工作工作方案方案 为贯彻实施 《企业内部控制基本规范》及相关配套指引， 根据江苏证监局《关于做好江苏上市公司实施内部控制规范 有关工作的通知》要求，现就公司内部控制规范工作的实施， 制定实施方案如下: 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 1、公司简称：ST 春兰 2、股票代码：600854 3、公司股票上市交易所：上海证券交易所 4、公司主营业务：房地产开发经营。生产销售空调等 制冷产品、空调用红外线遥控、专用集成电路、电子原器件、 制冷压缩机等动力机械；物业管理和房屋租赁，自营和代理 各类商品及技术的进出口业务。 （二）公司组织构架 公司根据国家法律法规及有关上市公司治理规范性文 件的规定，分级设置股东大会、董事会、监事会和经理层， 并制定了 《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事 规则》、《监事会议事规则》等治理细则。 公司股东大会、董事会、监事会及经理层按照有关法律 规定和 《公司章程》独立运作。公司董事会下设战略与决策、 审计、提名、薪酬与考核四个专业委员会，为董事会提供专 业决策支持。经理层在《公司章程》及董事会授权范围内执 行董事会决议，行使公司经营管理权，对董事会负责。公司 组织机构之间权责明确、相互制衡，以确保公司决策、执行、 监督检查程序的顺畅运行。 1 二、组织保障 为确保公司内部控制体系建设工作顺利开展，公司设立 内控领导小组、内控工作小组和内控评价小组，承担公司内 部控制体系建设与实施工作。 （一）内控领导小组 组 长：董事长徐群 成 员：董事会审计委员会成员、公司高级管理人员 内控领导小组职责： （1）对内控体系的建设工作进行总体筹划、组织领导 和推进； （2）对工作中的重大事项进行决策； （3）分阶段对内控体系建设的成果进行验收和检验等。 （二）内控工作小组 组 长：总经理沈华平 成 员：公司财务、证券、审计、质量、制造等管理部 门负责人及工作人员 内控工作小组职责： （1）负责内部控制体系建设规划并组织实施； （2）负责内部控制体系的运行和维护。 （三）内控评价小组 组 长：董事长徐群 成 员：董事会审计委员会成员、董事会秘书、审计部 门负责人及工作人员 内控评价小组职责： 负责内部控制体系的监督评价，对外报告。 三、内部控制建设工作计划 公司计划分六个阶段开展内部控制规范的建设和实施 工作，各阶段时间安排、主要工作内容等列示如下： （一）确定内部控制实施的范围，对纳入实施范围的控 2 股子公司和重要业务流程进行风险评估、梳理，完成编制风 险清单。 完成时间：2012年 5 月 31日之前 阶段负责人：董事长徐群 主要工作内容：结合公司的实际情况，确定纳入内部控 制实施范围的控股子公司及重要业务，并进行风险评估、梳 理，完成编制风险清单。 （二）将现有的政策、制度等与风险清单进行对比，查 找内控缺陷。 完成时间：2012年 8 月 31日前完成 阶段负责人：董事会秘书 主要工作内容：公司及纳入内部控制规范实施范围的控 股子公司按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规 定，对本单位的管理机构和岗位设置、岗位分工和职责，以 及已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、 分析和梳理，将