宁波三星电气股份有限公司重大信息内部报告制度.PDF

宁波三星电气股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章总则 第一条 为规范宁波三星电气股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法 》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《宁波三 星电气股份有限公司章程》的有关规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义 务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息通过董事会秘书向董事会 报告的制度。 第三条 本制度所称“报告义务人”为：公司董事、监事、高级管理人员；各部门负责 人、各分子公司负责人、公司派驻各分支机构的负责人；公司控股股东、实际 控制人及持有公司5% 以上股份的其他股东；《上市公司信息披露管理办法》及 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所规定 的其他信息披露义务人。 第二章重大信息的范围 第四条公司重大信息包括但不限于以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司董事会审议的事项。 （二）拟提交公司监事会审议的事项。 （三）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商 品等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及购买、 1 出售此类资产的，仍包括在报告事项之内）； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款等）； 3、提供财务资助； 4 、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、委托或受托管理资产和业务； 7、赠与或受赠资产； 8、债权、债务重组； 9、签订许可使用协议； 10、转让或受让研究和开发项目； 11、上海证券交易所认定的其他交易事项。 上述事项中，第2项交易或第4项交易发生时，无论金额大小报告义务人均 需履行报告义务；其余交易事项达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义 务： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 公司最近一期经审计净资产的10%以上； 2、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上， 且绝对金额超过100万元； 3、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净 资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； 4 、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近 一个会计年度经审计的营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元； 5、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一 个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时 发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者 计算披露标准。 （四）关联交易事项 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 2 1、公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（公司提供 担保除外）； 2、公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上的且占公司最近一期经 审计净资产绝对值0.5 ％以上关联交易（公司提供担保除外）。 （五）诉讼和仲裁事项 发生的诉讼和仲裁事项达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、涉案金额超过1000万元、且占公司最近一期经审计净资产绝对值10％ 以上的重大诉讼、仲裁事项； 2、连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前款所述标准 的，适用该条规定。 3、未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于 案件特殊性认为可能对公司股票及其衍