ISO 14001常见缺失.ppt

ISO 14001常見缺失 李可号 顾问师 4.2環境政策 不能反映其作業活動及環境衝擊 與環境目標與標的無法對應 未承諾持續改善或污染防治 員工不了解環境政策之內涵 無對外溝通管道 4.3.1環境考量面 環境考量面未對環境所造成之衝擊來考量 重大環境考量面/衝擊的辨識不完整 間接影響未辨識 辨識的過程與結果不合理與事實不符 無足夠之數據,資料或證據來支持辨識的合理性 對名詞定義不清楚 4.3.2法令規章其其他要求事項 未取得與環境考量面相關之法規 未建立取得相關法規之管道及程序 與緊急應變相關法規未辨識,如消防法 4.3.3目標與標的 所建立之目標與標的與其重大環境考量面無關 與政策無法對應(不一致) 所建立之目標與標的無法支持持續改善污染預防或承諾 所訂定之標的無法被量測或追縱 未依內容執行所建立之目標與標的 4.3.3環境管理方案 環境管理方案無改善之方法及時間表 相關改善的權責未清楚定義 無法達成政策,目標及標的之要求 與分包商相關之環境管理方案未說明如何與採購作業評鑑之連結性 未考慮執行方案隻相關控制與監督機制 進度落後或無法達成未被發覺 4.4.1资源、作用、职责和权限 未指派環境管理代表 執行相關環境目標,指標或管理方案之權責未清楚分派 重要环境因素的岗位未明确 4.4.2能力與訓練,認知 為有效鑑別訓練需求 訓練計畫未有效執行 認知訓練未徹底執行 僅將部分環境政策與員工溝通 缺乏訓練導致操作錯誤或不符合相關規定 4.4.3溝通 環境政策並無具體對外溝通之過程與做法 與外部相關利益團體之重大環境考量面並未對外部溝通且紀錄相關紀錄 4.4.5文件管制 部分文件未經適切審核即頒布使用 外來文件未妥善管制且無更新的機制 過期之參考文件未明確識別 文件變更未能有效管制 4.4.6运行管制 部分單位(如倉庫)未執行相關之環境管理系統 廢棄物的處理: 1)程序中未規範如何處置 2)處理之資料未依法規要求歸檔 3)委託之清除廠商未具資格 廢油處理未符合法規要求 重要之防治設備未訂定工作說明書 冷卻水塔之維護及水電消耗控制未執行相關規定 4.4.7应急计划和响应 緊急應變程序不完全 不清楚重大意外與緊急狀況及其危害與衝擊 未訂定防止意外發生的對策 未包括環境除污計畫 未定期測試與演習 無詳細應變計畫,而無法評估其有效性 緊急發電機無法啟動 4.5.1監督與量測 無證據顯示有定期評估與相關法規之符合性 部分設備或儀器未校正/檢驗 部分設備或儀器之檢查標準不適當 部分環境污染指標未建立並量測 4.5.2 符合性评价 未定期进行符合性评价 符合性评价和环境因素未有效联系 4.5.3不符合,矯正及預防措施 未執行相關之矯正及預防措施 空氣污染防治監測系統失效 消防馬達電池失效 不清楚符合與不符合之界定準則 4.5.4紀錄 未適當保存與維護相關紀錄 紀錄遺失 保存期限未符合法規要求 紀錄未有適當的識別方式 4.5.5內部稽核 內審人員執行稽核缺乏專業性,公正性及獨立性 稽核計畫未涵蓋EMS所有要項 稽核頻率未有效調整 4.6管理審查 高階主管位參與並主持審查會議 管理審查之議題未明確規範 會議未提供作為討論之證據 未確實檢討政策,目標及標的之達成績效並決議應有之修訂 * * *