《神华集团公司井工煤矿安全风险预控管理体系审核指南》评分说明.doc

附件一： 《神华集团公司井工煤矿安全风险预控 管理体系审核指南（试行）》评分说明 一、各一级要素分值分配 各一级要素分值分配见表1。 表1 体系各一级要素分值分配表 一级要素 1 2 3 4 5 6 7 8 9 总要求 安全方针 体系策划 体系文件 资源、机构、职责和权限 危险源辨识、风险评估与控制 能力、培训、意识和文化 建设项目 生产系统运行控制 分值 50 10 60 100 60 200 100 150 1500 一级要素 10 11 12 13 14 15 16 17 合计 不安全行为控制 其他要素控制 相关方安全控制 应急准备与响应 隐患和事件 安全信息 安全检查与评价 持续改进 分值 150 150 60 50 150 80 100 30 3000 二、PDCA四个环节分值比例分配 PDCA各环节分值比列分配见表2。 表2 PDCA各环节分值比列分配表 环节 所占比例（%） P（计划） 20 D（实施） 50 C（检查） 20 A（处置） 10 三、PDCA四个环节计分方法 每个环节计分按照表3进行评定。 表3 各环节审核符合度得分率表 符合度分类 得分率（%） 完全不符合 0 少部分符合 20 部分符合 40 基本符合 60 比较符合 70 绝大部分符合 80 总体符合 90 完全符合 100 注：1.具体符合度得分率视审核发现的不符合项（问题或隐患）数目多少及严重程度等综合评价。 2.对同一要素（或指标）涉及多个部门（或单位）时，取得分率最低值。 四、要素计分方法 1.各级要素按下列公式进行计分。 M= N（0.2P+0.5D+0.2C+0.1A） 式中： M—代表要素实际得分； N—代表要素设计分值； P—代表计划环节的得分率； D—代表实施环节的得分率； C—代表检查环节的得分率； A—代表处置环节的得分率。 2.凡出现审核指南中标“☆”指标不完全符合时，出现一项该指标所在要素得分率为70%，出现两项得分率为40%，出现三项及以上得分率为0。 3.各要素最终得分取上述1和2计算结果的最低值。 4.所有三级要素分数和即为二级要素得分。 5.所有二级要素分数和即为一级要素得分。 五、考核得分 神华集团公司对被审核单位的考核得分按下列公式计算: S1＝M1/M0×100 式中： S1—神华集团公司对井工煤矿年度考核得分 M1—代表考核实际得分 M0—代表设计分值 注：不同类型的审核单位审核要素不同（如：瓦斯矿井无“防突管理”要素等），按照要素计分方法，在计算M1分值时只计算该单位审核所涉及到的要素实际得分，计算M0分值时只计算该单位审核所涉及到的要素设计分值。 7 7 1