三体系内部审核检查表.docx

质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核检查表 条款受审核部门综合部审核条款/文件Q:5.3；6.1；6.2；6.3；7.1.2；7.1.6；7.2；7.3；7.4；7.5；8.4.1；8.4.2；8.4.3；9.1.3；9.2，10.2；10.3 E:5.3；6.1.1；6.1.2；6.1.3；6.1.4；6.2；6.3；7.2；7.3；7.4；8.1；8.2；9.1.2；9.2；10.2 S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.2；；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.2；4.5.4；4.5.5审核日期2016.12.1审核内容审核结果/描述判定备注 Q/E: 5.3 公司的作用、职责和权限 S:4.4.1  最高管理者是否规定了公司内相关的职责、权限得到规定和沟通。 最高管理者是否对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以便： a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求； b) 确保过程相互作用并产生期望的结果； c) 向最高管理者报告质量环境、职业健康安全管理体系的绩???和任何改进的需求； d) 确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识 最高管理者已经规定了公司内相关的职责和权限，并得到了规定和沟通。 最高管理者已经对质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性负责，并规定职责和权限以便： a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系符合本标准的要求； b) 确保过程相互作用并产生期望的结果； c) 向最高管理者报告质量环境、职业健康安全管理体系的绩效和任何改进的需求； d) 确保在整个公司内提高满足顾客要求的意识 符合Q/E 6.1 应对风险和机遇的措施策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，公司是否考虑4.1 和 4.2 的要求，环境因素和危险源以及合规性义务，确定需是否对的风险和机遇，以便： a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现期望的结果； b) 确保公司能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意； c) 预防或减少非预期的影响； d) 实现持续改进。 公司是否策划： a) 风险和机遇的是否对措施； b) 如何 1)在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中纳入和是否用这些措施（见 4.4） 2)评价这些措施的有效性 采取的任何风险和机遇的是否对措施都是否与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适是否。 注：可选的风险是否对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，公司已经考虑4.1 和 4.2 的要求，环境因素和危险源以及合规性义务，确定需应对的风险和机遇，以便： a) 确保质量、环境、职业健康安全管理体系实现期望的结果； b) 确保公司能稳定地实现产品、服务符合要求和顾客满意； c) 预防或减少非预期的影响； d) 实现持续改进。 公司是否策划： a) 风险和机遇的应对措施； b) 如何 1)在质量、环境、职业健康安全管理体系过程中纳入和应用这些措施（见 4.4） 2)评价这些措施的有效性 采取的任何风险和机遇的应对措施都与其对产品、服务的符合性和顾客满意的潜在影响相适应。 注：可选的风险应对措施包括风险规避、风险降低、风险接受等。 符合E:6.1.2 环境因素在确定范围的环境管理体系中,公司是否确定其活动、产品和服务中，它可以控制和影响的环境因素,是否从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。 在确定环境因素时,公司是否考虑： a) 环境的变化,包括已计划的，或新的开发,和新的或修改的活动、产品和服务； b)异常条件和合理可预见的紧急情况。 公司是否确定对环境有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素,并确定准则。 适当时，公司是否在公司的不同层次和功能沟通重要环境因素。 公司是否保持记录的信息: ——环境因素和相关的环境影响; ——标准用来确定重要环境因素; ——重要环境因素。在确定范围的环境管理体系中,公司已确定其活动、产品和服务中，它可以控制和影响的环境因素,从生命周期的角度来考虑其相关的环境影响。 在确定环境因素时,公司已经考虑： a) 环境的变化,包括已计划的，或新的开发,和新的或修改的活动、产品和服务； b)异常条件和合理可预见的紧急情况。 公司已经确定对环境有重大环境影响的环境因素,即重要环境因素,并确定准则。 适当时，公司已在公司的不同层次和功能沟通重要环境因素。公司已保持记录的信息: ——环境因素和相关的环境影响; ——标准用来确定重要环境因素; ——重要环境因素。 符合S:4.3.1危险源辨识