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2013年第3期 中国发明与专利 CHINA INVENTION PATENT □ 李宁馨 张 艳 蒋碧珠 从提高专利质量的角度 看如何撰写专利申请文件 摘要 ：我国在专利申请数量上处于国际领先地位，但还需要提高专利质量。本文对和专利申请文件有关的一些 专利质量指标进行分析，针对专利申请文件的撰写给出了一些建议。 关键词 ：专利质量 专利申请文件 撰写 专利作为技术自主创新的重要标志和体现，在衡 量企业和个人的科技水平和原始创新能力方面占据着 非常重要的地位，同时也越来越受到公众的关注。近 年来，我国专利申请数量逐年攀升。2012年12月11日， 世界知识产权组织（WIPO）发布的《2012 年世界知 识产权指标》报告中指出 ：中国已经成为专利申请第 一大国。从数量上看，我国已经是专利大国。 大量研究表明，不同的专利其质量也参差不齐， 而我国专利质量整体水平还有待提高，还不能称为专 利强国。本文对影响专利质量的一些因素进行了分析， 针对专利申请文件的撰写给出了一些建议。 一、专利质量概述 何为专利的质量，国外学者的主要观点是，将专 利质量界定为专利与法定授权标准的符合程度或者说 一致性，也就是说，主要关注的是专利本身的有效性。 如罗伯特 · 默杰斯（Robert Merges）认为，有质量的 专利就是有效的专利，而对专利质量的评价主要体现 在以下 3 个方面 ：①技术评价。专利具有专利技术的 含义，专利说明书本身记载着技术方案的全部内容， 有学者利用专利申请文件、专利的发明人等定义了技 术生命周期、专利引用指标、科学指标和技术被替代 的可能性等一些参数来评价专利质量。②法律评价。 专利的法律评价注重的是专利权的稳定性，而专利权 的稳定性主要考虑的是权利要求的稳定性，根据专利 法中的具体规定，评价专利的法律稳定性的指标一般 包括新颖性、创造性、清楚、得到说明书支持和公开 充分等要求。③市场评价。专利的目的是推广发明创 造的应用，最终产生经济利润，可从市场和相对价值 的角度来理解专利，测试专利对产品和公司利润的贡 献来评价专利，有学者利用成本法、市场法和收益法 等模型来进行专利质量的评估。上述这些专利质量评 价指标中，和专利申请文件的撰写密切相关的有技术 评价和法律评价方面的指标，这也是本文重点关注的 专利质量评价指标。 二、与专利申请文件撰写有关的专利质量评价指标 20 世纪 80 年代，国外学者纳林（Narin）、卡朋特 （Carpenter）、帕克斯（Pakes）、尚克曼（Schankerman）、 赫尔（Hall）、哈霍夫（Harhoff）、谢斐（Jaffe）等开 始研究专利质量指标。到目前为止，通过大量实证研 究，已经构建了一系列比较成熟的专利质量指标，如 专利引证指标，包括引文数量、被引次数、科学关联性、 技术生命周期等 ；专利维持指标，包括专利内容指标， 如权利要求数量、技术覆盖范围等，以及法律稳定性 指标等。可以看出，专利质量评价指标很多，而通过 专利申请文件撰写的技巧，能够对某些专利质量指标 进行改进，本文仅仅对这些专利质量指标进行阐述。 1．专利引证指标 每件专利都引用了一些其他相关专利或非专利文 献的公开信息，同时专利也被其他专利、图书期刊所 引用。专利申请人在其专利申请中引用的现有技术叫2013年第3期 62 中国发明与专利 CHINA INVENTION PATENT 中介服务 IP Agents 申请人引证，而在专利说明书扉页上引用关键的现有 技术，这样的引证被称为审查员引证。下面介绍两个 专利引证的相关指标。 （1）科学关联性 科学关联性测算的是专利所引用科学文献的数 量，该指标衡量的是专利技术和基础科学研究的关系 或影响强弱。从理论上讲，一项专利引用的科学文献 越多，说明该专利越接近科学前沿，专利质量越高。 （2）技术生命周期 技术生命周期表示专利在其申请文件中所有引证 专利技术年龄的中间数。该指标实质上是现有技术和 专利技术之间的发展周期。如果技术生命周期较低， 意味着该专利申请所请求保护的技术相对较新，且该 技术发展创新的速度非常快，从而反映出专利的质量 水平。 2．专利维持指标 （1）权利要求数量 专利申请获得授权后，权利要求是作为限定专利 保护范围的依据，其对专利的概括程度与专利保护范 围的大小有密切关系。为了充分保护申请人的利益， 权利要求应能够谋求尽可能大的保护范围。一般而言， 权利要求数量越多，专利的保护范围越大，说明专利 的原创性越高，专利质量也越高，同时遭遇侵权和诉 讼的频率也越高。 （2）技术覆盖范围 在对专利申请文件的审查过程中，分类审查员 会根据专利申请涉及的技术主题为其分配一个或多个 国际专利分类号（IPC），随后实质审查员会参考分配 的 IP