体系认证一体化管理体系审核检查表.doc

受审核部门 生产部 部门负责人 审核员 审核日期 标准条款 检 查 项 目 检查结果记录 评价结果 （Y或N） ISO9001 ISO14001 0HS18001 部门概况 询问部门基本情况 5.5.1职责和权限 4.4.1资源、作用职责和权限 4.4.1结构和职责 1.相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？ 2.受审核部门的职责是什么？ 5.3质量方针 4.2 4.2职业健康安全方针 公司的质量环境职业健康安全方针及其含义是什么？ 5.4.1质量目标 4.3.3目标 4.3.3目标 1.公司的管理目标是什么？ 2.本部门的管理目标是什么？ 3.目标和指标是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？是否考虑了法律法规和其他要求？ 4.目标是否可测量？ 5.本部门完成（考核）情况如何？ 6.查部门目标分解情况、检查情况及汇总考核结果通报情况。 4.2.1/4.2.2/4.2.3总则、质量手册、文件控制 4.4.4/4.4.5文件、文件控制 4.4.4/4.4.5 文件、文件和资料控制 是否编制了文件控制程序文件？ 与管理体系相关的文件有多少？文件的标识是否明确？ 文件发布前是否得到授权人的批准？ 识别文件现行修订状态的清单有没有？ 使用现场是否都使用文件的有效版本？ 是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？ 是否对保留的作废文件进行了标识和管理，以防止误用？ 4.2.4记录控制 4.5.4记录控制 4.5.3记录和记录管理 是否编制了记录控制程序文件？ 与组织有关的记录有哪些？ 与受审核部门有关的记录哪些？是否对保存期限作了规定？ 是否建立了记录清单？ 记录是否填写正确、字迹清楚？ 记录贮存是否便于存取和检索？ 过期的记录是否按要求进行处置？ 记录能否做到对相关活动、产品的可追溯性？ 　 5.5.3内部沟通 4.4.3信息交流 4.4.3协商和沟通 是否规定了信息沟通和交流的途径或程序？ 员工是否参与了过程的识别；环境因素的识别与评价；危险源的辨识和风险评价？ 员工是否了解谁是员工代表和管理者代表？ 是否将管理体系的审核和评审结果通报组织内有关人员？ 如何得到政府有关机构的信息？ 如何确保建立沟通过程并确保对体系有效性进行沟通？信息的及时处理？ 　 4.3.1环境因素 4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的 策划 是否对组织的活动、产品、和服务中的环境因素、危险源及风险进行了辨识和评价？ 是否规定了辨识的范围和对象？ 是否建立了环境因素和危险源清单？ 受审核部门的环境因素和危险源有哪些？ 识别环境因素和危险源时是否考虑了三种状态、时态和各种类型？ 是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的环境因素和职业健康安全风险？ 有无重大环境因素和危险源及风险清单？评价结果是否合理？ 对新项目和新变化是否进行了补充识别和评价？ 对重大环境因素和危险源风险是否制定了控制措施计划？ 对潜在的重大环境因素和危险源风险是否制定了应急准备和相应措施？ 在制定方针目标和指标时，是否考虑了重大环境因素和危险源风险？ 对环境因素和危险源的信息能否及时更新？ 　 　 4.3.2法律法规和其他要求 4.3.2法规和其他要求 是否建立了法律法规和其它要求的清单？有无遗漏？ 受审核部门使用的法律法规有哪些？有无遗漏？ 法律法规的信息由谁来及时更新？怎样更新？ 如何向员工和其他相关方传达法律法规和其他要求的信息？ 员工是否意识到不遵守法律法规的后果？ 各项质量、环境、职业健康安全标准是否清楚？有无违背情况？ 有无守法证明文件，如新建、扩建和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的检测数据等？ 　 　 4.3.3目标、指标和方案 4.3.3目标 目标和指标是否形成文件？是否经领导批准？ 目标和指标是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？是否考虑了法律法规和其他要求？ 目标和指标是否设置了完成时间？是否可测量？ 是否制定了实施目标和指标的方案？有无执行部门和负责人？ 对目标和指标的实施有无跟踪的测量证据？ 目标和指标是否定期评审和修订？ 　 4.3.4职业健康安全管理方案 1.是否制定了目标和指标管理方案？2.管理方案是否明确了措施方法、责任人及时间要求？3.管理方案在什么情况下进行修订？是否进行过修订？4.如何对管理方案的实施进行监督和跟踪？ 　 7.5.1生产和服务提供的控制 　 　 　 　 组织是否已确定生产和服务的全过程？ 是否有过程控制所需的产品特性信息的文件，包括产品标准