内控-文件档案管理.doc

企业内部控制— 一、业务目标 1.保证档案管理规范有序，实现档案标准化管理。 2.保证公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借阅、统计等工作，为公司业务的有效运作和决策提供必要的资料服务。 3.档案管理过程中，各种档案涉及的财务数据真实、有效。 4.档案管理符合国家法律、法规的规定。 二、业务风险 1.档案管理混乱无序，影响公司各项战略目标的实现。 2.档案管理无法满足经营中的档案需求，影响企业生产经营有序进行。 3.档案数据不真实，信息不准确造成的风险。 4.档案管理和使用不符合国家法律、法规的规定，带来公司形象及经济损失。 三、业务范围 本业务流程主要描述公司与档案管理有关的内控制度。 四、业务流程描述 1.岗位职责及授权 1.1.公司行政部门为本单位文件档案管理的主管部门，并对各部门 1.2.其他各部门负责本部门各项专业文件档案资料的管理。 1.2.1.财务部门负责各种会计凭证（单证、记账、汇总）、会计帐簿（明细帐、总帐、固定资产帐等）、会计报表等文件档案资料的管理。 1.2.2.人行部负责人事档案、考勤表、工资报表、员工《劳动合同》等文件档案资料的管理。 1.2.3.销售部负责市场调研报告、可行性研究报告、发展策划报告、营销策划报告、客户档案、认购书、卖房契约、销售资料等文件档案资料的管理。 1.3.档案管理人员应当忠于职守，遵纪守法，严格必威体育官网网址，确保文档和档案机密的安全。 2.文件档案内容 公司在经营活动中形成的，具有价值并按制度规定应当归档保存的文件档案资料，包括：营业证书、公证书、注册文件、政府批文、法人代码证件、工作计划、总结、会议记要、重要文件、书信、单据、契约、公司领导的重要讲话、批示、图书资料、施工记录、维修记录、质量记录、质量安全事故报告、工程图纸、结算文件资料、竣工项目总结报告等在项目资料。 3.文件档案资料的收集 3.1.收集范围 凡是公司在工作中形成或使用的、办理完毕、具有查考利用价值的文件、电报、各种记录、出版物以及各种图表薄册、照片等都要齐全完整地收集，具体包括以下各项： 3.1.1.上级来文 （1）上级机关召开的需要贯彻执行的会议的主要文件材料及上级机关颁发的要求公司执行的文件。 （2）上级领导视察、检查公司工作时的重要指示、讲话、题词、照片和有特殊保存价值的录音、录像等材料。 3.1.2.公司文件材料 （1）会议文件，包括本公司重要会议形成的文件和领导的讲话稿等。 （2）公司发布（包括转发）的各种正式文件的签发稿、印制稿、重要文件的修改稿。 （3）公司的请示与上级批复文件，下级单位的请示与公司的批复文件。 （4）公司各职能部门在工作中形成的工作计划、总结、报告。 （5）反映公司业务活动和科学技术管理的专业文件材料。 （6）公司检查下级单位工作，调查研究形成的重要文件材料。 （7）公司的统计报表、统计分析材料（包括计算机盘片等）、财务报表、凭证、帐簿、审计等文件材料。 （8）公司党、团和内部组织机构在工作中形成的重要文件材料。 （9）公司领导人在公务活动中形成的重要信件、电报、电话记录；从外单位带回公司有关的未经文书处理登记的文件材料。 （10）公司基本建设工程施工竣工、购置大中型设备的文件材料，公司直接管理的科研、建设项目的科技文件材料。 （11）公司成立、合并、撤销、更改名称、启用印信及其组织简则、人员编制等文件材料； （12）公司的历史沿革、大事记、年鉴、反映公司重要活动的剪报、声像材料、荣誉奖励证书、有纪念意义和凭证性的实物和展览照片、录音、录像等文件材料。 （13）公司制定的工作条例、章程、制度等文件材料。 （14）公司干部任免（包括备案）、调配、培训、专业技术职务评定、聘任、党员、团员、干部、员工名册、报表以及职工的录用转正、定级、调资、退职、退休等工作及干部奖惩等文件材料。 （15）公司员工转移工资、行政、党、团组织介绍信及存根。 （16）公司财产、物资、档案等的交接凭证、清册。 （17）公司编印刊物的定稿和印本、编辑出版物的定稿样本。 （18）公司签订的各种合同、协议等材料。 （19）公司外事活动中形成的请示、报告、计划、考察总结、重要简报、会议纪要、记录声像材料、有参考价值的资料、互赠礼品清单、工作来往文件等。 （20）各种普查工作中形成的文件材料。 3.2.收集中应注意的问题 3.2.1.公务电报要同其他文件材料一起收集立卷。 3.2.2.正文和附件要同时收集。 3.2.3.一般文件只存印本和完稿，其它底稿不必存档，但特别重要的文件例外。 3.2.4.作者、时间、数字模糊不清和签发手续不全、张页残缺的文件，一经发现要补充完整后再立卷归档。 3.2.5.有领导重要批示意见的文件处理单，应随文件一起存档。 3.2.6.有请示无批复的文件，应当查明原因，采取补救