内部质量审核核查表.doc

内部质量审核核查表 审核主题 总要求 总则 管理承诺 审核部门/人员 最高层管理者/ 标准要求 审核要求 审核方案 审核结果 审核记录 无此项 不符合 符合 4.1 总要求 ☆本公司建立质量管理体系识别了哪些过程？是否在本公司得到应用？ ☆识别出的过程之间的顺序和相互作用如何？ ☆是否对识别出的过程制定了运作和控制的准则？ ☆是否获得了必要的资源和信息？ ☆是否对过程实施了监视、测量和分析？ ☆是否实施了必要的措施，以实现对这些过程的策划结果和对这些过程的持续改进? ☆是否识别了本公司的外包过程？是否对外包过程进行了控制？ ☆通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道建立质量体系的总要求，做了哪些工作？ √ ☆建立质量体系初期识别本公司的所有过程：主要是管理智能、资源、产品实现、监视和测量四大过程 ☆对识别出来的过程进行了策划，策划结果形成了文件 ☆外包过程得到有效的控制 ☆ ☆☆☆☆☆ 4.2.1 总则 ☆本公司建立的质量管理体系文件包括哪些? ☆标准要求的文件是否都得到了满足？ ☆☆☆☆☆☆☆☆ ☆查核文件清单及要求出具的文件，以了解本公司已制定了哪些文件。 ☆☆☆☆☆☆☆☆☆ √ ☆质量管理体系文件有：质量方针、目标、程序文件、作业指导书、记录 5.1 管理承诺 ☆最高管理者对建立和改进质量管理体系的承诺和改进质量管理体系的承诺能够提供那些证据? ☆最高管理者如何认识满足顾客的要求和法律、法规要求的重要性？ ☆最高管理者采取了那些相应的措施将满足顾客要求和法律要求的重要性传达给组织的成员？ ☆组织的成员如何认识这种重要性? ☆☆☆☆☆☆ ☆通过与最高管理者座谈，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、产品要求的评审、顾客满意的监视和测量、数据分析以及持续改进等方面的要求。☆☆☆☆☆☆☆☆ √ 总经理提供以下承诺:传达满足顾客和法律法规要求重要性，制定方针、目标、进行产品的评审、确保资源获得。 审核员/日期 审核组长/日期 内部质量审核核查表 审核主题 以顾客为中心 质量目标 质量目标 职责和权限 审核部门/人员 最高层管理者/ 标准要求 审核要求 审核方案 审核结果 审核记录 无此项 不符合 符合 5.2 以顾客为中心 ☆组织如何确定顾客的需求和期望？ ☆将顾客的需求和期望转换为要求的形式是什么？ ☆组织如何为证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？☆☆☆☆☆☆☆ ☆通过与最高管理者座谈，了解其对顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的监视和测量过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。☆☆☆☆☆☆☆☆☆ √ ☆通过走访客户，发放顾客满意调查表等，确定顾客的需求和期望。 ☆☆☆☆☆☆☆☆☆ 5.3 质量方针 ☆最高管理者是如何认识质量方针的重要性的？ ☆制定的质量方针能否满足标准的要求的形式是什么？ ☆质量方针和质量目标的关系是否明确？ ☆组织各层次对质量方针的理解程度如何？ ☆质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制要求？☆☆☆☆☆ ☆审核最高管理对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，是否在持续适宜性方面的到评审。 ☆☆☆☆☆☆☆☆☆ √ ☆本公司的质量方针：xxxxxxxxxxxxxxxxxxx 通过培训、张贴等形式进行传达。 ☆☆☆☆☆☆☆☆☆ 5.4.1 质量目标 ☆质量目标的设定是否在相关层次得到分解，分解是否适宜？ ☆质量目标是否与质量方针给定的框架一致？ ☆质量目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？☆☆☆☆☆☆☆ ☆从产品特性及服务质量特性中，从作为框架的质量方针所对应的内容中识别建立质量方针的适宜性》 ☆质量目标对于有形产品和无形产品来说都应是可测量的，考察其测量方法的合理性。☆☆☆☆☆☆☆☆ √ ☆已根据质量方针制定本公司的质量目标 ☆公司对质量目标进行了分解，使质量目标可测量。 ☆☆☆☆☆☆☆☆ 5.5.1 职责和权限 ☆对应组织质量管理体系个过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位 ☆部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？ ☆个部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？☆☆☆☆☆☆☆ ☆查阅组织结构图及规定部门、个岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并到有关部门、岗位进行询问、了解，予以证实。 ☆☆☆☆☆☆☆☆☆ √ ☆对应组织机构图，已规定各部门职责， ☆各部门职责已形成文件，文件编号：xxxxxxx ☆各部门主管明确自身职责☆☆☆☆☆☆☆ 审核员/日期