ISO-90012015版本升级培训教材2.ppt

9.1 监视、测量、分析和评价 9.1.1 总则 组织应监视、测量、分析和评价其环境绩效。 组织应确定： 需要监视和测量的内容： 适用时，监视、测量、分析与评价的方法，以确保有效的结果； 组织评价其环境绩效所依据的准则和适当的参数； 何时实施监视和测量； 何时应分析和评价监视和测量结果； 9 绩效评价 适当时，组织应确保使用经校准或经验证的监视和测量设备，并对其予以维护。 组织应按其建立的信息交流过程的规定及其合规义务的要求，就有关环境绩效的信息进行内部和外部信息交流。 组织应保留适当的文件化信息，作为监视、测量、分析和评价结果的证据。 9.1.2 顾客满意 组织应监视顾客对其需求和期望获得满足的程度的感受。 组织应确定这些信息的获取、监视和评审方法。 注：监视顾客感受的例子可包括顾客调查、对交付产品或服务的顾客反馈、与顾客会晤、市场份额分析、表扬、索赔和经销商报告。 9.1.2合规性评价 组织应建立、实施并保持评价其合规义务履行情况所需的过程。 组织应： 确定实施合规性评价的频次； 评价合规性，必要时采取措施； 保持其合规情况的知识和对其合规情况的理解。 组织应保留文件化信息，作为合规性评价结果的证据。 目的：应策划和实施一个过程，以评价其合规性义务的符合性。 要求：动态保持对合规性义务状况的认识和理解、确定合规性评价频次、 发现不符合时采取相应的纠正措施 9.1.3 分析与评价 组织应分析和评价通过监视和测量获得的适当数据和信息。 分析结果应用于评价下列内容： a）产品和服务的符合性； b）顾客满意程度； c）质量管理体系的绩效和有效性； d）策划是否有效实施； e）针对风险和机遇所采取措施的有效性； f）外部供方的绩效； g）质量管理体系改进的需求。 注：数据分析方法可包括统计技术。 实施指南 数据收集 数据分析 评价结果 改进方向 确定应评价 事项 a~f 利用统计技术 9.2 内部审核 9.2.1组织应按照策划的时间间隔进行内部审核，以提供有关质量管理体系的下列信息： a）是否符合： 1）组织自身的质量管理体系要求； 2）本标准的要求。 b）是否得到有效的实施和保持。 9.2.2组织应： a ）依据有关过程的重要性、对组织产生影响的变化和以往的审核结果，策划、制定、实施和保持审核方案，审核方案包括频次、方法、职责、策划要求和报告； b）规定每项审核任务的审核准则和范围； c）选择可确保审核过程客观公正的审核员实施审核； d）确保相关管理部门获得审核结果报告； e）及时采取适当的纠正和纠正措施； f）保留作为实施审核方案以及审核结果的证据的形成文件的信息。 注：相关指南参见 GB/T 19011。 9.2 内审 9.2.1 总则 组织应按计划的时间间隔实施内部审核，以提供关于环境管理体系的信息： a) 是否符合： 1）组织自身其环境管理体系的要求； 2）本标准的要求； b) 是否得到有效实施和保持。 9.2.2 内部审核方案 组织应建立、实施并保持一个或多个内部审核，包括实施审核的频次、方法、职责、策划要求和内部审核报告。 建立内部审核方案时，组织必须考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果。 组织应： 规定每次审核的准则和范围； 选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观性和公正性； 确保向相关管理者报告审核结果。 应保留文件化的信息，作为审核方案的实施和审核结果的证据。 信息。 变化：文件化程序不再被要求，但是应保留作为审核方案的实施和审核 结果的证据的文件信息。增加在内审策划时考虑“组织的变更”的要求。 要求：审核方案、审核计划、审核员公正性、报告管理层、跟踪行动保 留作为审核方案的实施和审核结果的证据的文件信息。 9.3 管理评审 9.3.1总则 最高管理者应按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审，以确保其持续的保持适宜性、充分性和有效性，并与组织的战略方向一致。 实施指南 目的：评价体系的持续适宜性、充分性、有效性 适宜性：质量管理体系与所处的客观环境的适应能力； 充分性：质量管理体系达到充分展开和受控程度； 有效性：完成质量管理体系策划的活动和达到策划结果的程度。 主持：最高管理者 频次：计划的安排，一般不超过12个月 管理评审应与组织的战略方向一致。（更高层次的评审） 9.3.2管理评审输入 策划和实施管理评审时应考虑到下列内容： a）根据以往管理评审所采取措施的实施情况； b）与质量管理体系相关的内外部因素的变化； c）有关质量管理体系绩效和有效性的信息，包括下列趋势性信息： 1）顾客满意和相关方的反馈； 2）