基金备案说明.doc

私募基金登记备案系统-产品备案 一、 正在运作的基金/新基金备案 （一） 外包业务机构情况表 1、主表 外包业务机构信息表 是否在基金业协会备案 〇是 〇否 机构名称 成立时间 【日历选择】 营业执照 【注：上传不大于 500KB 的图片】 【下拉菜单，商业银行、证券公司、基金公司、期货公司、保险公司、保险经 外包机构类型 纪公司和保险代理公司、证券投资咨询机构、独立外包机构（包含独立销售机 构、独立份额登记机构等）、信托公司、IT 公司、其他】 外包业务类型 口 销售 口 销售支付 口 份额登记 口 估值核算 口 信息技术系统 口投资顾 问 口 其他 办公地址 【通常是可以邮寄文件可寄至的地址】 邮编 联系人姓名 联系人办公电话 联系人移动电话 联系人传真 联系人邮箱 （二）私募基金信息情况表 1、主表 基本信息情况【注：填写截至目前正在运作的基金信息。】 基金编码 【注：新基金需要备案前申请编码，可按流程申请；老基金报送完成后自动显 示】 基金全称 【注：基金全称应与合同中的名 基金简称 称完全一致】 【下拉菜单：受托管理、自我管 【下拉菜单：契约 管理类型 组织形式 型、合伙型、公司 理、顾问管理】 型、合作制、其他】 基金类型 【下拉菜单：私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其 他投资基金（根据管理人申请的业务类型而定） 】 投资类型 【下拉菜单：内容和说明文字随基金类型而变，具体解释见附表 1。】 【下拉菜单：正在运作、已清盘、提前清算】 基金状态 【注：正在运作的基金包括正在募集和已募集尚未投资运作的基金；如提前清 算，请说明原因。】 份额类别 【下拉菜单：无特殊、伞型基金、结构化产品、ABC 类、其他】； 【主要针对证券投资基 【注：（1）无特殊：指一个基金分配一个编码的最普通的情况。（2）伞型基金： 金】 一种特殊的私募基金集合， 该集合中的不同子基金拥有共同的基金发起人、基 1  金管理人和基金托管人，并共有一份基金合同。（3）结构化产品：是指在一个 投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形成两级（或多级）风险收益 表现有一定差异化基金份额的基金品种。（4）ABC 类：适用于不是结构化产品 但因为某种业务需求需要为私募基金分配多个私募编码，并在子基金名称中使 用了 A、B、C 字样的情况。（5）其他：不属于以上 4 种情况的份额类别情况， 请在备注中加以说明。】 【下拉菜单：人民币现钞；人民币现汇；美元现钞；美元现汇；港元现钞；港 元现汇；澳元现钞；澳元现汇；欧元现钞；欧元现汇；英镑现钞；英镑现汇； 币种 日元现钞；日元现汇；加元现钞；加元现汇；新西兰元现钞；新西兰元现汇； 新加坡元现钞；新加坡元现汇；其他；多币种】 主表 1.1 管理类型 基金类型 投资类型 股票类基金、债券类基金、货币类基金、混 证券投资基金 合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证 券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、 其他 成长基金、并购基金、房地产基金、基础设 受托管理和自我管理 股权投资基金 施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其 他 创业投资基金 天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他 其他投资基金 红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债 权、委托贷款等）、FOF、其他 信托计划、银行理财产品、证券公 司及其子公司的资产管理计划、保 顾问管理 险公司其子公司的资产管理计划、 无 期货公司及其子公司的资产管理计