尽职调查清单(矿).doc

尽职调查清单 序号 资料名称 已提供 待提供 不适用 1 目标公司主体资格 1.1 公司证照 1.1.1 公司营业执照 1.1.2 公司组织机构代码证 1.1.3 公司税务登记证（国税、地税） 1.1.4 公司开户许可证 1.1.5 涉及行政许可或认证、备案的资质文件 1.2 公司工商登记及年检情况 1.2.1 提供注册地工商局查询的《公司注册登记资料查询单》、全套工商登记档案资料（“工商档案查询专用章”） 1.3 公司设立文件（此类文件已在工商机关登记的，不再单独提供） 1.3.1 与公司设立有关的申请文件 1.3.2 公司设立的政府批准文件 1.3.3 出资人协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议 1.3.4 请说明公司股东之间是否存在代持股、委托持股等情形，如有，请提供相关代持股、委托持股的协议 1.4 公司历次变更情况 1.4.1 公司注册资本历次变更时，股东涉及以非货币资产出资的，提供财产出资转移文件 1.4.2 公司股东历次变更情况（提供股权转让协议、股东会决议及其他股东放弃优先购买权的承诺等） 1.5 公司分支机构 1.5.1 公司全部分支机构名单及营业执照（包括但不限于分（子）公司、办事处、培训中心、研发中心等） 1.6 其他重要文件 1.6.1 公司成立至今的股东会、董事会、经理办公会（或其他类似职能的委员会）的决议和会议记录 1.6.2 公司委托他人对公司的控/参股企业持股文件 1.6.3 公司是否存在管理层、员工持股的情形或类似的安排（如奖励性期权安排、股票增值权计划及个人增量持股计划等）及其实施情况，如有，请提供相关资料 2 目标公司主要财产 2.1 主要资产清单 2.1.1 目标公司土地使用权清单 2.1.2 目标公司房产清单 2.1.3 目标公司拥有的矿业权清单 2.1.4 目标公司在建工程清单 2.1.5 目标公司知识产权等无形资产清单 2.1.6 目标公司机动车清单及登记证书 2.2 目标公司土地使用权状况 2.2.1 用地预审意见、征地批准文件和有关协议书 2.2.2 土地使用权出让合同 2.2.3 土地出让金缴款凭证 2.2.4 国有土地使用证 2.2.5 系划拨土地的，提供划拨土地批文及征地费用凭证 2.2.6 系临时用地的，提供临时用地批文 2.2.7 请书面确认所提供的土地使用证的内容与土地使用现状是否相符，如有变更土地实际用途而土地使用权证中对变更没有记录，请以列表的方式说明各宗土地的变更情况 2.3 目标公司房产状况 2.3.1 房屋所有权证 2.3.2 有关土地使用权或房屋的抵押合同及登记详情 2.3.3 如未领取房产所有权证，则提供有关的购买合同，或自行建设的有关文件资料（包括土地使用权凭证、规划许可、建筑施工许可证、项目竣工决算报告等） 2.3.4 请说明提供的房屋所有权证上所列的内容与房屋现状是否相符。如有变更而未在房屋所有权证上做记录的（如房屋已拆除，或出售），请以列表的方式说明变更情况，包括房屋所有权证号、发证日期、幢号、面积、原用途、现用途、变更原因，变更时间 2.3.5 涉及拆迁或搬迁的，提供拆（搬） 公司员工及员工福利情况 10.1 员工花名册（包括总数、工种） 10.2 劳动合同范本及签订情况 10.3 经年检社会保险登记证 10.4 员工社会保险、住房公积金缴纳情况 10.5 公司退休职工、内退人员及其他不在岗人员情况 10.6 公司所发生的一切劳动纠纷有关文件 10.7 员工激励机制情况，包括股票增值权计划、职工持股计划、职工红利或奖励计划等 10.8 过去三年及今年内公司生产安全及伤亡赔偿记录 10.9 公司任何董事、监事、高级管理人员为受益人的贷款协议、担保协议或其他协议（不包括聘用协议） 10.10 社保、住房公积金主管机关出具的公司近三年来社会保险缴费情况、是否存在欠缴、是否受到社保、公积金主管机关处罚的证明文件 11 公司涉及诉讼及仲裁情况 11.1 公司是或可能是一方的所有诉讼或仲裁的清单，以及与之有关的所有文件 11.2 任何法院或任何政府机构向公司任何实体颁布的所有命令、裁决、禁制令或法令的复印件 11.3 针对公司的尚未裁决或构成威胁的诉讼和申诉的所有相关文件的复印件，包括索赔信函、起诉书、答辩书及请求书 11