新三板投资法律尽职调查清单.doc

关于：法律尽职调查清单 律师工作备忘录 BJTT律师事务所 (以下简称“本所”)接受委托，就贵公司（以下简称“本”）事宜，为了履行法律顾问职责，需对贵公司与有关的法律状况进行尽职调查。 现本所以《律师工作备忘录》的形式出具本法律尽职调查清单，请贵公司及关联方、并协助有关方面提供清单所列文件资料和相关书面说明。 一、说明 在回复本调查清单时，请尽可能提供书面文件。如系直接回答本调查清单所提问题，请就每项回答清楚地标明所回答的题号，在回复文件上加盖公章，并由回复人签字； 在回复本调查清单时，如不同调查内容提供的文件为同一份文件，只须注明相关题号，不必重复提供； 如有本调查清单未涉及的其他情况及文件，而公司认为该等情况及文件对公司整体变更有重要影响，请公司及时提供有关说明及文件； 本调查清单为本所律师针对公司本项目进行的初步调查，本所律师将根据对相关文件的审查情况开展进一步的调查工作，并继续以《律师工作备忘录》或其他文件形式、口头形式，请求公司补充相关材料及书面说明。 二、调查清单 （一）公司基本情况 公司现持有的《企业法人营业执照》（正、副本）及组织机构代码证复印件 公司现行有效并经工商登记备案的公司章程复印件 公司自成立至今的全套工商变更登记文件（加盖工商档案查询章） 公司组织机构和职能部门结构图包括公司控股、参股、联营公司、分公司在内的股权结构图（请注明出资额及持股比例） （二） 公司股东 请提供公司自然人股东的身份证复印件及个人书面简历 请提供公司股东的复印件（三）公司的分、子公司 （正、副本）组织机构代码证复印件《企业法人营业执照》（正、副本）组织机构代码证复印件 分公司自成立至今的全套工商变更登记文件（加盖工商档案查询章） （四）公司的业务 请书面说明公司及子公司的主营业务情况，包括但不限于： 经营范围和经营方式 业务流程描述 主要竞争对手和行业地位 请提供相关业务主管部门颁发的公司及子公司从事主营业务和其他业务的有关审批文件或许可证、资质等文件 请提供公司获得的其他认证、证明文件 请提供公司从事主要产品生产、经营活动所执行的国家、行业、企业标准及规范 请提供公司安全生产管理、质量管理的规章制度 公司自设立以来的经营业务是否变更过，如变更过，请提供： 关于业务变更的决议 工商变更登记文件 公司战略合作伙伴及相关的协议 公司是否存在在中国大陆以外经营的情况，如有，请提供： 境外分支机构清单、业务范围、经营情况说明 境外分支机构设立批准文件（如有） （五）公司的主要财产 公司及分、子公司拥有、使用的土地 土地使用权（含租赁使用）清单： 序号 证号 使用权人 座落 使用权 类型 面积(㎡) 地类 (用途) 终止 日期 备注 土地使用权权属证书 以出让方式取得土地使用权的，请提供招拍挂公告及成交确认文件、政府主管机关出具的土地使用权批复文件、出让协议、已足额缴纳土地出让金的凭证 以转让方式取得土地使用权的，请提供转让协议、土地使用权转让涉及的土地估价报告、已足额交纳土地转让款的凭证 是否存在出租和承租土地使用权情况，如有，请提供租赁协议、出租人拥有的土地使用权证书和有关主管部门批准或备案文件 应该办理，但尚未取得土地使用权、房屋所有权权属证书的，请提供书面情况说明，包括但不限于： 未办理权证原因 目前权证办理所处阶段 已经取得的审批文件 尚待取得的审批文件 公司及分、子公司拥有、使用的房屋 公司目前使用、占用房产的清单 序号 证号 使用权人 坐落 建筑面积 (㎡) 对应土地证号 土地类型 房屋用途 备注 房屋所有权权属证书 以受让方式取得房产的，请提供转让协议、已足额缴纳相应价款的凭证和权证变更登记 是否存在出租和承租房屋情况，如有，请提供租赁协议、出租人拥有的房屋所有权证书和有关主管部门批准或备案文件 应该办理，但尚未取得土地使用权、房屋所有权权属证书的，请提供书面情况说明，包括但不限于： 未办理权证原因 目前权证办理所处阶段 已经取得的审批文件 尚待取得的审批文件 公司及分、子公司的在建工程： 在建工程明细 在建工程立项批文 建设用地规划许可证 建设工程规划许可证 建设工程开工许可证 工程相关投资合同 工程建设合同 其他相关批文及文件 公司及分、子公司的主要经营设备 主要经营设备（包括但不限于机器设备、运输工具、电子设备、办公设备）清单 主要经营设备取得凭据，如购置凭据、抵债协议或抵债法律文书 公司及分、子公司拥有、使用的无形资产（不包括土地使用权） 商标权 序号 商标 权利号 注册人 核定使用范围 权利有效期 专利权 序号 专利名称 专利号 专利类型 专利权人 权利有效期 取得方式