新版标准EMS审核提示.docx

2015版QMS/EMS专用 EMS审核提示 2015-12-07 新版标准EMS审核提示 说明：黄色为2015版新增加内容，蓝色为修改的内容 一、对换版审核特殊提示在换版审核时，审核组应特别关注受审核方对新版标准新增加的要求和发生较大变化的要求的识别、策划与实施情况的符合性和有效性，形成审核记录，纳入审核报告。 新版标准新增加的要求和发生较大变化的要求包括但不限于如下内容： 1.理解组织及其所处环境； 2.理解相关方的需求和期望； 3.风险管理，包括风险识别、需控制风险的确定、控制措施、控制实施及有效性评价； 4.领导的作用和承诺； 5.绩效评价和改进 6.从生命周期考虑环境因素，实施运行控制等。 二、对各条款内容的审核提示标准条款与内容审核要求（审核要点、取证与记录要求）4组织所处环境（仅标题） 4.1理解组织及其所处环境 组织应确定与其宗旨相关并影响其实现环境管理体系预期结果的能力的外部和内部问题。这些问题应包括受组织影响的或能够影响组织的环境状况。 审核要点： 1.了解组织历史沿革、组织发展、战略规划、长、中、短期计划、目标、资源情况、经营效益情况、内部机构及职能分配情况及员工概况，内部管理模式、形成文件的环境方针、目标、企业文化建设、法律法规的收集、体系主管、主要污染物、污染物处理、污染物监测、年度绩效统计、财务统计报表、环境信息监视评价结果当地政府对该组织的检测、评价等信息。 2.组织是否识别、确定了与宗旨相关并影响实现管理体系预期结果的内外部因素问题，这些问题是否包括了受组织影响的或能够影响组织的环境状况。 取证与记录要求： 与组织最高管理层及主管部门面谈，现场巡视、观察，查阅文件资料、观察、旁听等，并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受，能够出示书面材料更好。  4.2理解相关方的需求和期望 组织应确定： a）与环境管理体系有关的相关方； b）这些相关方的有关需求和期望（即要求）； c）这些需求和期望中哪些将成为其合规义务。 审核要点： 1.组织是否识别、确定了与与环境管理体系有关的相关方，了解组织的周边环境、国家、行业和法规要求。了解相关方的需求和期望，目前组织是否能满足，存在差距，对相关方需求和期望是否采纳。 取证与记录要求： 与组织管理层及主管部门面谈、现场巡视，查阅有关资料并形成审核记录；基本能够完整、清晰阐述即可接受。 4.3确定环境管理体系的范围 组织应确定环境管理体系的边界和适用性，以界定其范围。 确定范围时组织应考虑： a）4.1所提及的内、外部问题； b）4.2所提及的合规义务； c）其组织单元、职能和物理边界； d）其活动、产品和服务； e）其实施控制与施加影响的权限和能力。 范围一经确定，在该范围内组织的所有活动、产品和服务均须纳入环境管理体系。 应保持范围的文件化信息，并可为相关方获取。 4.4环境管理体系 为实现组织的预期结果，包括提高其环境绩效，组织应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用。 组织建立并保持环境管理体系时，应考虑4.1和4.2获得的知识。 审核要点： 1.组织是否明确了环境管理体系边界、范围，组织在确定环境管理体系的范围时考虑了哪些因素，是否满足标准要求，确定范围时是否考虑了4.1和4.2提出的相关因素，范围是否恰当，并适宜于组织的实际。EMS范围是否形成了文件并保持，是否可为相关方获取。 取证与记录要求： 与组织管理层及主管部门面谈、现场巡视、查阅有关资料并形成审核记录；对组织范围审核记录完整、清晰阐述即可接受。 审核要点： 1.组织建立环境管理体系的目的，要达到哪些预期结果，组织环境管理体系建立、实施、保持和持续改进的情况。影响其实现EMS预期结果的能力的内外部因素有哪些，组织的环境管理体系确定了哪些所需的过程，确定这些过程在整个组织内的应用【包括：过程所需的输入和期望的输出、过程的顺序和相互作用、过程中有哪些活动？过程的运行和有效控制所需的准则和方法（对过程进行监视测量的方法、时机和有关的绩效参数）、过程所需的资源、分配了过程的相关责任和权限、评价过程实施所需的改进】，是否包括变更管理。 2.是否将管理体系要求融入各项业务过程中，如设计开发、采购、人力资源、营销和市场等。 3