检验检测机构内部审核检查表.doc

内部审核检查表 编制人：单春朋 HZBJC/GL 2206-2016 内部审核检查表 审核日期： 共 页 条款 审核内容 检 查 内 容 检 查 记 录 涉及部门 检查结论 符合 不符合 基本符合 不适用 4 评审要求 4.1 组织 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织 营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件 证明文件齐全有效 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织，应是能承担法律责任的实体，检验检测机构对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。 法人证明文件是否齐全有效 法人证明与身份证明是否相符 证明文件齐全属实 4.1.2 检验检测机构应有明确的法律地位，不具备法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 最高管理者授权文件是否齐全有效 有授权证明文件 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响 有公正性声明 4.1.4 检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。 组织结构是否完善 组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系 岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象 组织机构完善能够满足检测活动开展 4.1.5 检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别潜在的利益冲突。 检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性 有文件或措施证明 4.1.6 检验检测机构为其工作开展需要，可在其内部设立专门的技术委员会。 技术能力涉及多个领域时是否建立技术委员会加强技术保障 审核组长： 日期： 年 月 日 审核员： 日期 ： 年 月 日 受审核部门负责人签字： HZBJC/GL 2206-2016 内部审核检查表 审核日期： 共 页 条款 审核内容 检 查 内 容 检 查 记 录 涉及部门 检查结论 符合 不符合 基本符合 不适用 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 检测人员一览表信息是否真实 检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求 人员信息属实，数量符合要求 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，确保人员的录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员理解他们工作的重要性和相关性，明确实现管理体系质量目标的职责。 是否建立了人员管理程序文件 文件中是否对录用、培训、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求 查看相关记录 有程序文件，相关记录可以证实活动符合要求 4.2.2 检验检测机构及其人员应独立于其出具的检验检测数据、结果所涉及的利益相关各方，不受任何可能干扰其技术判断因素的影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确。 是否有人员任命文件 文件中是否授予了人员独立开展工作的权限 有任命有授权 4.2.3 检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知