法律尽职调查清单360项.docx

法律尽职调查清单360项 一、关于公司的设立和存续 　　1.公司名称不符合有关法律规定 　　2.公司名称未经有权机关核准 　　3.公司名称与驰名商标冲突 　　4.公司注册资本低于法定最低限额 　　5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 　　6.公司的经营期限届满未办理延期登记 　　7.公司的设立未能取得有权机关的批准 　　8.公司章程规定与公司法存在冲突 　　9.公司法定代表人变更未办理相关登记 　　10.公司的法定代表人资格不符合任职资格 　　11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 　　12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 　　13.公司设立程序不规范 　　14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 　　15.公司的法定住所使用住宅用房 　　16.公司未能通过最近年度的工商年检 　　17.公司未签发出资证明书 　　18.公司未设立股东名册 　　19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 　　20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 　　21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证 二、关于公司的股权转让 　　29.股东未放弃优先权 　　30.转股价款未支付 　　31.转股未履行适当的法律程序 　　32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 　　33.转股不符合公司章程的限制性规定 　　34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 　　35.转股未办理工商变更登记 　　36.转股协议约定的转股生效条件未能满足 　　37.股权转让未签发出资证明书 　　38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 　　39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 　　40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定 　　41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定 　　42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 　　43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 　　44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理 三、关于公司的出资(含增资、减资) 　　45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 　　46.公司的注册资本未能按时缴清 　　47.非货币出资未能办理过户手续 　　48.股东以未评估的部分资产出资 　　49.关于股东虚假出资 　　50.关于以自身资产评估出资 　　51.股东抽逃注册资本 　　52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 　　53.关于以实物出资使用假发票 　　54.评估增值过大 　　55.关于以划拨土地出资 　　56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 　　57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 　　58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 　　59.公司未按照增资结果变更股东名册 　　60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 　　61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 　　62.公司注册资本需要提前缴纳 　　63.公司未按照法定程序减资 四、关于公司的类型变更 　　64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响 五、关于公司的合并、分立、解散 　　65.合并、分立、解散不符合法定程序 　　66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响 六、关于股东资格 　　67.公司的登记股东与实际股东不一致 　　68.公司的外方股东资格是否符合法律规定 　　69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定 　　70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司 　　71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司 　　72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定 　　73.股权质押可能造成股东变更 　　74.股权质押是否合法有效 　　75.公司的注册资本来源于集资入股 　　76.是否存在信托持股 　　77.是否存在代持股东 　　78.外商投资企业的中方股东是否为自然人 　　79.期权是否对拟议交易存在影响 　　80.实际控制人是否对拟议交易存在影响 　　81.职工持股会作为公司的股东(A股) 　　82.工会作为公司的股东(A股) 　　83.社团法人作为公司的股东(A股) 　　84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策 　　85.公司实际控制人存在竞业禁止情形 　　86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记) 七、关于公司的业务 　　87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营 　　88.公司未取得其经营应当取得的经营资质 　　89.公司取得的经营资质过期 　　90.公司取得的经营资质未办理年检 　　91.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误) 　　92.证载权利人与公司名称不一致 　　93.公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销