煤炭项目初步尽职调查清单.doc

煤炭项目初步尽职调查清单 融资及和还款主体公司基本资料 营业执照正副本复印件 组织机构代码证正副本复印件 税务登记证复印件 开户许可证复印件 验资报告 公司章程 法定代表人身份证复印件 法定代表人签字样本 近3年财务报表及审计报告 近3年的主要供货、购销合同 贷款卡复印件及密码 公司介绍，包括但不限于（不分顺序）： 历史沿革：公司成立以来合并、分立、增资扩股、收购或出售资产情况 公司规模、公司基本情况 公司组织架构 公司股权结构、股东变更沿革 股东介绍（追溯至自然人股东） 管理层介绍（管理层的简历等） 公司经营情况：包括所在行业介绍、主营业务（各个煤矿情况介绍）、经营业绩、所在行业地位、未来发展定位等 或有负债情况 资产抵押、质押、对外担保情况 银行贷款清单：债权机构名称、贷款款项、贷款期限 对尚未了结或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件的说明 煤矿项目资料 1 地理环境、历史沿革和兼并重组整合情况 2 煤矿开采条件、煤质、储量及备案情况 3 请提供具有相应资质的咨询机构出具《可行性研究报告》（内容：融资企业及担保企业的基本情况、成本投入与效益分析、代偿能力分析、风险及防范措施等） 4 政府规证获取情况：采矿权许可证、煤炭生产许可证、安全生产许可证、煤矿矿长资格证、矿长安全资格证、全国工业产品生产许可证（如有）、排放污染物许可证（如有） 5 收购矿权的股权转让协议及原始付款凭证； 企业历史往来矿权抵押借款合同； 6 矿山建设项目进展情况说明书（包括目前项目进展情况、各级政府及相关部门批文及安全生产许可证等各证件办理进程、自有投入资金落实情况等项目现有情况） 矿山建设施工承包合同； 矿山设备采购合同及付款凭证； 矿山建设过程中实际投入的资金合同文件及结算报告； 土地征用合同 7 1、《环境影响报告书》的批复 2、《可行性研究报告》专家组复查意见 3、《地质灾害危险性评估报告》备案登记表 4、《水土保持方案报告书》的批复 5、《占用矿产资源储量登记书》 6、项目选址的批复、土地复垦批复 7、项目核准的批复 8、《初步设计》的批复 9、《初步设计安全专篇》的批复 10、采矿项目建设用地的批复 11、《建设项目矿山环境保护与综合治理方案》备案登记表 12、地矿主管部门出具的矿权无争议证明 13、当地矿产资源价款缴纳政策复印件 14、矿产资源价款缴纳相关凭证复印件 8 向上级主管部门申报产能扩张的相关申报材料及审批意见 9 矿产资源量、储量地质勘察报告或核实报告及其评审意见、矿产资源储量评审备案证明（省国土资源厅出具） 10 具有相应矿山设计资质的设计机构出具的《矿产资源开发利用方案》或《整合技改开发方案》审查意见书及备案证明 11 项目总投、利润表、现金流量表、敏感性分析等 12 项目自有投入情况说明，并相关凭据等证明材料 13 项目经济测算（表格见第四部分附件，相关科目与数据根据本项目实际情况调整变动，请用EXCEL编制，以便查看数据测算依据） 14 煤矿整合资料 1、《政府相关部门的整合文件》 2、整合方案 3、整合方支付对价款的协议、凭证; 4、批复主要针对：《煤矿企业兼并重组整合方案》、《地质勘探报告》、《储量核查报告》、《煤矿项目初步设计》、《煤矿项目设计安全专篇》、《水土保持方案》、《环境影响评价报告》、《开工建设》、《竣工报告》等。 担保及抵押材料 担保方（如有）相关资料（同融资主体资料清单） 抵押担保情况：公司抵押物评估报告或资产评估报告（包括固定资产中机器设备、构筑物及其他辅助设施、房屋建筑等有形资产）、土地使用证复印件或临时用地证明、房地产权证复印件、全体股东签字同意的董事会同意融资决议书 评估机构出具的以采矿权抵押贷款融资为目的的采矿权价值评估报告（含资质证复印件） 请贵司拟一份融资申请书：包括拟融资金额、期限、担保措施、用途、还款来源等说明。 附件 重要指标 1. 贫化率 2. 采矿回收率 3. 选矿回收率 4. 选矿比 5. 生产能力 6. 矿山储量 项目利润预测 注：在此说明预测数据的依据，如企业的生产规模【】、市场需求量【】、市场价格【】 项目预计实现销售收入【 】万元，扣除成本、税金，预计税前利润【 】万元、税后利润【 】万元。 （以下会计科目请根据项目公司的具体情况增加（或减少）列示） 成本利润表 科目 金 额 1.销售收入 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 5.销售利润 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 销售净利率 % 　 投资利润率 % 　 项目IRR % 　 项目预测成本分