物业公司风险点清单.docx

物业公司风险点清单（通用类）类别风险点风险点描述客户关系法律诉讼与业主、供方等发生法律诉讼。政府与物业主管部门、工商府部门查处而引发的问题（如资质审核、证照变更等）。媒体因媒体报道产生的负面新闻。2． 员工私自接受媒体采访或以万科名义发表行业文章。3． 媒体工作人员以利益要求威胁公司。信息传递信息传递不及时引发相关事件升级的问题。2． 故意瞒报、谎报、漏报重大事件。印章管理法人公章、合同章管理盗用、失窃。社区文化活动过程中出现人身伤亡及意外事件。保险因未购买公共责任险、停车场责任险、机损险、高空抛物险等，带来经营风险。重要资料存储因突发事件导致资料丢失，如火灾、电脑病毒等。2．地产移交资料等房屋相关资料（项目上提供资料清单）。人力资源实习安排建立离职人员清单，实习生未签定实习协议、未及时购买商业保险、或相关人事资料不齐全。证件核查大专以上学历证无验证证明。毕业前入职，只有学历证明、无毕业证。特种行业操作人员无证上岗（司机、高压进网操作人员、电焊、救生、消防、电梯、电工、给排水等）。岗位证书管理特种行业岗位证书若没在规定时间年审，相当于无证上岗。2 个别岗位如救生岗、食堂人员健康证需定期延续办理。体检审核体检日期在报到日期之后。2． 体检表无本人照片、无医院最终 体检合格章。担保与无犯罪记录证明未能及时提供《无犯罪记录证明》，或证明非户籍所在地派出所开，要素也不齐全。2户口担保无照片、无在职证明或户口复印件人事资料核查，人事资料过期、变更未及时申报、资料不全等银行卡复印件提供错误，导致工资发放错误员工资料不齐全或丢失（考核记录、劳动合同等）人事资料中无员工调动记录转正未及时转正，或因未安排参加新职员培训、或资料不齐全，延误转正，但无延期转正面谈。未及时告知职员己转正信息及相关薪金待遇社保与商业保险社保或商业保险未及时购买、漏买部分月份或未及时停保等； 或输入姓名/身份证号码错误工伤申报，因为不及时申报或虚假申报存在的风险劳动合同新员工未签署“劳动合同签署声明”；或者签署声明时间比入职时间早或晚。合同涂改、空白、缺项、填错等。4， 合同中：试用期工资和正式工资 5． 混淆、空白、填错等劳动合同（首签）日期比入职日期超出一个月 6 无合同签收备案表，合同未摁手印7， 相关工作内容、加班限定、内部调动、必威体育官网网址约定等条款监控考核控制月度考核汇总表没有填写考核时间、无部门负责人签字2， 季度考核面谈表无考核双方签名确认；需改进人员考核结果没有明确告知本人离职手续、离职手续表交接处无相关责任人签名（只填写“无”）无部门负责人签名转正人员离职，无离职详细原因及管理意见部门主动解除员工劳动合同关系风险需要重点提醒月末月初请假的风险：离职倾向．锁定工资．做好交接或不予批假．重点关注按公司现行规定，人员离职后由公司出资培训并签署协议的，需按协议约定扣除相应费用离职人员在SAP中未及时锁定人员调配公司内部部门间调动存在先有调动事实，后才报人力部。导致员工SAP 资料未做调动，工资成本划分出现差异亦存在部门未及时与员工沟通调动情况而引发员工投诉财务管理审计通过第三方会计审计暴露公司财务重大问题而引发的官司政府关系经税务、物价等政府部门查处而引发的问题员工违法行为员工违反公司财务制度，存在贪污、受贿等不法行为停车场发票的重复使用1 车场安全员对于客户遗弃的停车发票不作废票处理，重2． 复使用票据核销财务记账在先，部门票据核销在后，账务同核销相分离发票开具发票的开具缺乏监督，存在未收款先开票的行为家政收费管理家政人员直接向客户收取现金代收款项职员私自接受业主委托，代业主收取房租，代购商品等行为备用金管理部门备用金存入个人账户2． 备用金的存折与密码由一人保管资金的转存擅自开通网上企业银行，通过备用金个人账户进行资金转款的管理费饱和收入饱和收入的数据缺乏核对收费印鉴管理现场人员随意使用收费专用章采购管理采购物资品质不能满足现场工作要求，采购过程不受监控采购行为采购人员获取折扣，侵占公司收入供方的评估及监控部门供方评估未按要求进行，监控流于形式现金付款采用现金采购物品合同款项对外分期付款、保修款类合同的付款资产非正常使用对固定资产非正常维修、非正常报废的管理仓库物资仓库管理员每月月末未盘点登记账本备注：以上风险点涉及到公司层面的，均为重大风险点。物业公司风险点清单（业务类）各服务中心类子类别风险点安全理类车辆管理类道闸砸人刮车（失灵、误操作、无防砸车装置）[重大风险]2． 出入口活动地桩（没有设置、没有使用、地桩上无反光纸或反光漆、地桩强度不够）[重大风险] 3． 车辆进出没有检查（进入车辆车况检查、进入危险品、外出可疑物品、无牌车辆进入）。[重大风4． 占道停放、占位停放等而引发的纠纷。[一般风5． 车场标识不全。[一般风险]6． 收发卡、收发票管理、车辆出入