第二稿《工贸企业生产安全风险分级管控体系建设实施细则》002.doc

生产安全风险分级管控体系建设实施细则 4 总要求5 工作程序及要求5.1 风险分级管控工作程序5.2 风险分级管控工作要求5.2.1 排查风险点5.2.2 危险源辨识 5.2.3 风险评价 5.2.4 制定风险控制措施5.2.5 风险分级管控 5.2.5 风险分级管控 5.2.6 危险源辨识、风险信息的更新6 风险告知7 建设成果与效果8 文件管理9持续改进9.1 评审 9.2沟通生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率；严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性 风险是风险点（）或危险源（）的属性，风险点或危险源是风险的载体 根据组织法律义务和职业健康安全方针已被组织降至可容许程度的风险。 注1：是否为可接受风险，对不同企业来讲，基于安全认知水平或理念不同，可接受的程度会有差异，如有的企业认为轻微伤害可以接受，而有的企业认为未遂事故都需要调查与处理。 注2：是否可接受不是针对企业的风险损失“承受能力”来讲的，而是在能够满足有关法律法规要求及企业期望达成的职业健康安全方针目标基础上仍然发生或存在的风险。 3.3 较大危险因素（Greater risk factor） 可能发生较大以上事故的生产作业场所、环节、部位和作业行为。 3.4 较大危险因素辨识与防范（Greater risk factor identification and Prevention） 识别较大危险因素的位置及特性、可能导致事故后果以及确认其风险控制措施和管控状态的过程。 3.5 重大风险（Major risk） 是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。 注：风险是否为“重大”是一个相对概念。从风险管理的原则出发，企业宜构建符合自身安全风险特点的重大风险清单，目的是明确自身安全的关注重点。企业一般会将等级较高的风险确定为重大风险并实施管控。 3.6 危险源 Hazard 危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。 注1：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。 如轻工食品企业的液氨站、变配电室；机械制造业的危化品仓库、涂装车间调漆室；冶金企业的煤气柜、转炉；建材企业的煤粉磨、余热锅炉；纺织企业的梳棉机、除尘系统；有色企业的熔炼炉、电缆隧道；商贸系统企业的变配电室Hazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的过程。 注：危险源的“特性”是指危险源状态、分布情况以及可能诱发事故类型等特有性质。 3.9 风险评价 Risk evaluation 对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。 法LEC法）、风险程度分析方法（MES法危险与可操作性分析方法（HAZOP）、事故树(FTA法) 、道化学火灾、爆炸危险指数法(DOW)等Risk classification 风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险分级的目的是为确定风险管控的优先顺序。 注：根据有关文件及标准，风险定为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高，分别为重大、较大、一般、低，并依次对应一、二、三、四级。），企业采用原5级划分标准可参照进行调整。其中： 五级风险（蓝色风险）：稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的，员工应引起注意。 四级风险（蓝色风险）：轻度（一般）危险，可以接受或可容许的，车间、科室应引起关注。 三级风险（黄色风险）：中度（显著）危险，需要控制整改，公司、部室（车间上级单位）应引起关注。 二级风险（橙色风险）：高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理，公司对重大及以上风险应重点控制管理。 一级风险（红色风险）：不可容许的风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。 3.11 风险分级管控Risk classification management and control 风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。 注：分级管控原则为风险等级越高，管控层级越高；上一级负责管控的风险，下一级应负责管控，并逐级落实具体措施。Risk control measures 风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制措施。 注：企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶个体防护措施；⑷应急处置措施等。