外包与采购管理详解.doc

第19章 外包与采购管理 1 19.1 介绍 1 19.2 外包管理 2 19.2.1 目的 2 19.2.2 角色与职责 2 19.2.3 启动准则 2 19.2.4 输入 2 19.2.5 主要步骤 3 [Step1] 选择最合适的承包商 3 [Step2] 签订外包合同 4 [Step3] 监控外包开发过程 4 [Step4] 外包开发成果验收 5 19.2.6 输出 6 19.2.7 结束准则 6 19.2.8 度量 6 19.3 采购管理 6 19.3.1 目的 6 19.3.2 角色与职责 6 19.3.3 启动准则 6 19.3.4 输入 7 19.3.5 主要步骤 7 [Step1] 选择最合适的供应商 7 [Step2] 签订采购合同 8 [Step3] 采购物品验收 8 19.3.6 输出 9 19.3.7 结束准则 9 19.3.8 度量 9 19.4 实施建议 9 第19章 外包与采购管理 外包与采购管理（Outsourcing and Procurement Management, OPM）是指外包管理和采购管理，目的是选择合适的承包商和供应商，并依据合同进行有效的管理。 外包与采购管理过程域是SPP模型的重要组成部分。本规范阐述了外包与采购管理过程域的两个主要规程： 外包管理 [SPP-PROC-OPM-OM] 采购管理 [SPP-PROC-OPM-PM] 上述每个规程的“目标”、“角色与职责”、“启动准则”、“输入”、“主要步骤”、“输出”、“完成准则”和“度量”均已定义。 本规范适用于国内IT企业的软件研发项目。建议用户根据自身情况（如商业目标、研发实力等）适当地修改本规范，然后推广使用。 19.1 介绍 软件业是一个高速变化、新技术层出不穷的行业，同时又是人力资源成本相对较高的行业需要采用外包形式来，最大限度地从分工合作、资源共享中获益。Make-or-Buy决策”，确定待开发产品的哪些部分应当“采购”、“外包开发”或者“自主研发”。外包管理与采购管理的流程如图19-1所示。 图19-1 外包管理与采购管理流程图 外包管理和采购管理是机构的公共职能，有条件的机构应当设立外包管理员和采购管理员两个角色。由于外包管理和采购管理都是为具体的项目服务的，因此需要项目成员的协作才能把工作做好。如果机构没有外包管理员和采购管理员的话，由项目经理兼此角色。 外包管理过程产生的主要文档有： 《外包开发竞标邀请书》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-BID]。 《承包商评估报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-EVALUATE]。 《外包开发合同》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-CONTRACT]。 《外包开发过程监控报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-MONITOR]。 《外包开发成果验收报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-OM-ACCEPTANCE]。 采购管理过程产生的主要文档有： 《采购竞标邀请书》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-PM-BID]。 《供应商评估报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-PM-EVALUATE]。 《采购合同》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-PM-CONTRACT]。 《采购物品验收报告》，模板见 [SPP-TEMP-OPM-PM-ACCEPTANCE]。 19.2 外包管理 19.2.1 目的 从多个候选承包商中选择最合适的承包商，与其签订外包开发合同，并依据合同监控外包开发过程以及验收成果。 19.2.2 角色与职责 机构外包管理员邀请一些项目成员、同行专家、财务人员、市场人员等人组成临时的外包管理小组。机构外包管理员为该小组的负责人。 19.2.3 启动准则 在立项阶段，有关人员已经进行了“Make-or-Buy决策”，确定了需要外包的产品部件（通称外包项目）。 19.2.4 输入 “Make-or-Buy决策”产生的文档，主要是对外包产品部件的描述。 19.2.5 主要步骤 [Step1] 选择最合适的承包商 [Step1.1] 起草《外包开发竞标邀请书》 外包管理小组起草《外包开发竞标邀请书》，主要内容包括： 外包项目基本信息 外包产品部件的详细说明 一些要求和约束 [Step1.2] 制定“承包商评估标准” 外包管理小组制定“承包商评估标准”，主要评估因素有： 开发方案是否令人满意？ 开发周期是否可以接受？ 性能价格比如何？ 能否提供较好的服务（维护）？ 是否具有开发相似产品的经验？ 承包商以前开发的产品是否有良好的质量？ 承包商的开发能力与管理能力如何？ 承包商的资源（人力、财力、物资等）是否充足并且稳定？ 承包商的信誉如何？外界对其评价如何？ 承包商是否已经取得业界认可的证书如ISO质