外部性理论.ppt

第四章 外部性理论 外部性的涵义、类型 外部性与资源配置效率 外部性的消除对策 外部性的涵义、类型 1）外部性的定义 完全竞争型市场经济的一般均衡状态是帕累托最优，但达到该状态的条件之一是不考虑经济活动的外部性，即假设所有的生产者和消费者的经济活动都是通过市场的购和销来联系，在市场之外不存在成本和收益的相联性。 事实上，市场经济中存在外部性，使个别生产成本与社会生产成本之间产生差额，这个差额可能会导致社会利益的损失。 外部性（又称外部效应、外部影响）指一个人或一个企业的活动对其他人或其他企业的外部影响，这种影响并不是在有关各方以价格为基础的交换中发生的，其影响是外在的。 外部性理论是分析现实中人与人之间或经济行为主体之间经济行为的另外一种相互影响，这种影响不通过影响价格而直接影响他人的经济环境或经济利益。 例如：抽烟者污染了空气，造成了他人“被动吸烟”，直接损害他人利益，而这种影响并不是通过市场供给关系中的价格影响的。 外部性的涵义、类型 2）外部性的类型 （1）按外部性的影响“好与坏”：分为正外部性和负外部性 正外部性（外部经济、外部收益）指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体或社会获得的额外经济利益，而受益者无须花费代价。 负外部性（外部不经济、外部成本）指一个经济主体的经济活动导致其他经济主体或社会蒙受的额外经济损失，而造成负外部性不经济的人却没有为此承担成本。 （2）按外部性产生的范围：分为生产外部性和消费外部性 消费外部性指消费者的消费行为直接影响了其他经济行为主体的生产或消费的可能性。 生产外部性指厂商的生产影响了其他人的福利。 外部性的涵义、类型 3）外部性的特征 独立于市场机制之外：外部性的影响不通过市场发挥作用，市场机制无力对产生外部性的厂商给予惩罚。若市场有能力，则不会出现外部性。 产生于决策范围之外而具有伴随性：厂商作决策时是在生产的私人成本基础上而不是在社会成本基础上，寻求私人利润的最大化；同时废弃物的产生是生产过程的伴随物，不是故意制造的效应。 外部性是伴随生产或消费而产生的某种副作用，独立于市场机制之外，是市场机制容许生产者或消费者在作出决策时可以忽视的行为结果。 是一种人为的行为：非人为事件造成的影响，无论给人类带来的是损失还是收益，都不能被看成是外部性，如自然灾害。 具有某种强制性：如飞机场的轰鸣声、马路的拥挤现象、汽车的尾气污染等。 不可能完全消除：市场无能为力，政府干预的作用也只能是限制污染。 外部性的涵义、类型 负外部性存在首先引起边际私人成本和边际社会成本的差异 正外部性存在首先引起边际私人利益与边际社会利益的差异 私人成本：生产者或消费者生产或消费一件物品，自己所必须承担的成本费用。 不存在外部性时：私人成本＝社会成本 存在外部性时： 边际外部成本MEC＋边际私人成本MPC＝边际社会成本MSC 边际外部收益MEB ＋边际私人收益MPB＝边际社会收益MSB 若外部性不存在，则MEC、 MEB为零。 一钢铁厂(多生产一单位钢)排污，造成下游河流渔场负外部性，渔场为抵消影响，维持原有产量，必须追加一定的成本支出，即清污费用，这部分支出就是钢铁厂的边际外部成本，那钢铁厂的边际社会成本MSC=MPC+MEC 存在外部性时，要达到社会福利最大化，边际条件是社会边际成本等于社会边际收益。 外部性的涵义、类型 4）外部性理论的产生与发展 马歇尔 1890年《经济学原理》首次提出“外部经济” 庇古发展了外部性理论 充实了“内部不经济”和“外部不经济”的概念，从社会资源最优配置的角度，运用边际产值的分析方法，提出了“边际社会净产值”和“边际私人净产值”两概念，再根据收益与成本递增（减）等概念加之系统化，最终确立外部性理论。 边际产值：指最后单位生产要素的产值。 边际私人净产值：指增加一单位的投资后，投资者收入所增加的值，即等于边际私人净产品乘以价格。 社会资源最优配置的标准就是上述两种净产值的相等或一致。 在自由竞争条件下，会出现边际社会利益（边际社会净产值边际私人净产值）或边际社会成本（边际社会净产值边际私人净产值）。 外部性与资源配置效率 1）外部性对资源配置的影响 设某人进行某些活动的私人收益为VP，私人成本为CP，而该活动所产生的社会收益为VS，若VP CP VS： 尽管从社会角度看该行动有益，但个人显然不会进行该项活动 存在外部收益的情况下，私人活动的水平常低于社会所要求的最优水平，帕累托最优状态没有实现，存在帕累托改进的余地。 分析：设某人进行某些活动的私人成本CP，社会成本CS，而该活动所产生的私人收益为VP，若 CP VP CS 在价格既定的条件下 存在生产的负外部性时：生产者没有偿付生产过程中的全部成本，就会过多生产产品，产量超过社会最优的产出水平； 存在生产的正外部性时：生产者