CNAT-9001审核部分课件.ppt

GB/T19000:2008质量管理体系 内审员培训课程 (审核知识部分） CCT 国家认监委批准号：CNCA-P-2002-089 CNAT-031 深圳市国信认证培训有限公司 第0章 课程介绍 课程目的和目标 为了确保内审员的水平和内部质量管理体系审核的质量，满足内审员培训的需要。 其目标是使学员通过学习： 1. 明确内审员的职责； 2. 理解标准中审核的术语和定义，说明GB/T19011中适用于审核过程的要求； 3. 明确审核的目的； 4.理解与审核员及审核有关的准则； 5.了解审核方案的管理和策划内部审核方案的要求； 6.掌握内部审核策划并准备的要求； 7.掌握实施内部审核并报告审核结果的方法； 8.掌握跟踪验证纠正措施有效性的方法。 课程内容 1.质量管理体系内部审核概论； 2.审核活动； 3.审核人员的能力评价。 要 求： 1.明确学习目的和培训目标； 2.集中精力勤奋好学，发挥主动性和参与精神； 3.与教师紧密合作，创造良好教学效果； 4.遵守课堂纪律与考场纪律，不迟到、早退，主动签到，认真完成作业和练习，善始善终。 第一章 内部质量管理体系审核概论 第一节 与审核相关的主要术语 1、审核：为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础； 注2：外部审核包括通常所所得的“第二方审核”和“第三方审核”； 注3：当质量体系和环境体系被一起审核时，称为“结合审核”。 2、审核方案：针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和审核所必要的所有活动。 3、审核准则：一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据。 4、审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。 5、审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 6、审核结论：审核组考虑了审核目的和所有的审核发现后得出的审核结果。 审核组：实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组可包括实习审核员。 审核员：有能力实施审核的人员。 受审核方：被审核的组织。 审核计划：对一次审核活动和安排的描述。 审核范围：审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时期的描述。 能力：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。 审核委托方：要求审核的组织或人员 技术专家：向审核组提供特定知识或技术的人员 第二节 审核原则 一、与审核员有关的三项原则 一）道德行为：职业的基础（诚信、正直、保守秘密和谨慎） 二）公正表达：真实、准确地报告的义务（正面/负面，客观、真实、准确、完整） 三）职业素养：在审核中勤奋并具有判断力（珍视信任、具有必要能力） 二、与审核过程有关的两项原则 一）独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础 二）基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法 第三节 审核方案的管理 一、审核方案的管理流程： 审核方案的授权→审核方案的建立（目的、范围与程度、职责、资源、程序）→审核方案的实施（安排审核日程、评价审核员、选择审核组、指导审核活动、保持记录）→审核方案的监视和评审（监视和评审、识别纠正和预防措施的需求、识别改进的机会）→审核方案的改进 审核方案的例子： 年度一系列集中式或滚动式内部审核、半年内的对关键产品潜在供方第二方审核、合同期内认证机构对组织的认证和监督审核。 二、审核方案的目的、范围与程度： 审核方案的目的：管理优先项、法规、合同、供方评价要求、组织风险等 审核方案的范围与程度：每次审核的范围、审核频次、受审核活动数量、重要性、复杂性、相似性等 三、审核方案的职责、资源和程序： 审核方案的职责：确保资源、确保方案实施等 审核方案的资源：审核技术、保持审核员能力等 审核方案的程序：审核策划、监视审核方案业绩等 四、审核方案的实施：沟通审核方案、向审核组提供必要的资源、确保按审核方案进行审核等 五、审核方案的记录：审核计划、审核报告等 六、审核方案的监视和评审：审核组实施计划的能力、与审核方案的符合性、替代的或新的审核实践