HSE审核知识讲议.ppt

* * * * * 操作管理 各种操作规程、操作方法、安全守则等准备情况如何？是否定期地或在工艺流程、操作方式改变后进行讨论、修改？ 操作人员是否受过安全训练，对本岗位的潜在性危险了解的程度如何？ 开停车操作规程是否经过安全审查？ 特殊危险作业是否专门规定了一些制度（如动火制度等）？ 操作人员对紧急事故的处理方法是否受过训练？ 工人对使用安全设备、个人防护用具等是否熟练？ 日常进行的维护检修作业，会发生什么样的潜在危险？ 定期安全检查和定点检查制度执行情况如何？ （1）按部门审核 （2）按要素审核 （3）顺向追踪审核 （4）逆向追踪审核 （5）以危害因素为主线审核 审核方式（1） （1）按部门审核 以部门为中心开展审核 一个部门涉及多个要素，负责要素必查，配合要素 选查 一个部门如涉及若干职能，主要职能重点审核， 不能遗漏，相关职能可以依据其相关相关程度进行 抽样 审核方式（2） （2）按要素审核 以要素为中心来开展审核 一个要素往往涉及多个部门，负责部门必查，配合部 门选查 （3）顺向追踪审核 从文件查到实施 从原料跟踪到成品 从危害因素的产生查到危害和影响的结果 从污染源、危险源查到污染物处理和风险控制 审核方式（3） （4）逆向追踪审核 从实施查文件 从成品查到原料的使用 从监测结果查到危害因素 从污染物的处理风险控制查到污染源和危险源 审核方式（4） （5）以危害因素为主线的审核 以重大风险作为审核线索，贯穿全部要素 审核危害因素的识别和评价 重大风险的控制情况（目标、指标、方案、运行控制、 应急准备和响应） 对重大风险是否实施监测 审核方式（5） 按计划进行，及时调整； 充分利用检查表，把握时间； 合理选择样本，数量； 抓住薄弱环节； 收集正、负两方面信息； 轻松融洽的氛围 审核活动的控制 审核发现 对照审核准则评价审核证据以形成审核发现； 根据需要在审核组会议上共同评审审核发现； 记录不符合及其支持的审核证据； 与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使受审核方理解不符合； 解决对审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，并记录尚未解决的问题。 审核发现 客观评价：正确、不符合、改进机会 不要主观判断 小组讨论，相互印证，避免个别现象 充分讨论和确认不符合事实 编写不符合报告 不符合项的确定 1、不符合项确定原则 必须以客观事实为基础 必须以审核准则为依据 不符合事实描述应准确抓住问题的核心 审核组内部相互沟通，统一意见 与受审核部门共同确认事实 文字力求简练 文件不符合：文件未达到HSE标准的要求 实施不符合：实施未达到HSE标准或文件的规定 效果不符合：运行结果未达到规定的要求 不符合项的形成原因 （1）严重不符合 体系运行出现系统性失效 体系运行出现区域性失效 可能造成严重性后果的不符合 严重违反法律法规的行为 （2）一般不符合 个别的、偶然的、孤立的性质 性质轻微的、易于纠正的 对体系不产生严重影响的 不符合性质的判定 （1）受审核方名称 （2）不符合事实的描述 （3）不符合标准的条款号或文件号 （4）不符合性质的判定 （5）审核员姓名及开具日期 （6）受审核方确认及签字 （7）拟采取的纠正措施及完成日期 （8）纠正措施完成情况及验证 不符合报告的编写 事实的准确观察 （判断） 在哪里发现 （地点） 发现了什么 （事实） 谁在场 （职位） 采用专业术语 （正规） 利于改进 （帮助） 不符合事实描述的要点 以客观事实为基础，不猜测、不设想 就近不就远，选择贴近的条款 由表及里，判原因不判现象 条款与理由要对应 一事一判 不符合条款判定的要点 1、一名电工的电工证到期没有复审，而继续在电工岗位上作业。 2、组织没有识别临时参观人员活动和租赁设备所带来的危害因素。 3、油库区内“禁止烟火”的警示被大风吹倒后，没有进行维修。 4、组织没有即时收集、识别和传递新颁发的一个行业安全标准。 5、组织制定的管理方案进行资金没有即时到位，导致没有按时完成。 判标练习1 判标练习2 6、环保部门对接到的施工现场因夜间施工噪声扰民的投诉没有进行处理。 7、纠正和预防措施实施前，没有对可能带来的风险进行识别。 8、运输公司按合同约定为某发电厂提供运输煤服务，在运输途中有时有煤屑洒落和煤尘飞扬现象，发电厂并没有对此提出要