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企业家能力与科技型中小企业的成长研究 　　摘 要：对科技型中小企业的成长来说，企业家尤其是科技型企业家作用的重要性日益凸显。如何提升和发挥企业家能力是决定企业成长与发展的关键所在。因此，在对科技型中小企业进行界定并对其特点进行归纳的基础上，较为全面地综述了有利于促进企业成长的企业家能力维度、科技型中小企业成长过程的特殊性以及基于企业家能力的企业成长方面的相关研究成果 关键词：科技型中小企业；企业家能力；企业成长 中图分类号：F276.3 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2016）17-0023-03 在当今市场经济环境下，科技型中小企业作为中小企业最具有活力与发展潜力的企业，对于推动一个地区或国家的经济增长与稳定，提升综合国力，加强国际市场环境的竞争力有着重要意义 企业家是中小企业成长与发展的关键因素，是促进企业经济持续增长，推动区域经济增长的动力源泉；同时，还是将科技成果转化成商业化价值的重要渠道之一。面对越发激烈的市场竞争，促进科技型中小企业成长的企业家应具备何种能力、企业家能力对于科技型中小企业如何适应不断变化的外部环境、并在科技型中小企业成长过程中发挥什么样的作用等问题，一直都是政府、企业和学者们长期探讨和研究的重难点。因此，本文对近年来关于促进企业成长方面的企业家能力维度、科技型中小企业成长的特殊性以及企业家能力对于企业成长方面的相关研究成果进行综述，以期能探讨出科技型中小企业的企业家应具备什么样的能力，才能更好地带领企业在竞争激烈的市场环境中生存下来，获得更好的发展 （一）科技型中小企业界定 综合表1归纳的研究成果来看，科技型中小企业是以市场为导向以及客户需求为根本，从事技术创新活动，产品具有较高的技术附加值的企业。从定量的角度来说，企业人员不超过500人，每年用于研发投入资金占总收入的比例不低于3%，科学家、高级工程师人数占总员工人数比例不少于30%等的企业定义为科技型中小企业 （二）科技型中小企业的特点 1.以技术创新为主 据相关统计数据显示，科技型中小企业提供了全国约65%的发明专利以及70%以上的企业技术创新。DeJong，Freel（2010）等提出，企业技术创新的能力可以更好地发展更高效生产工艺，地方政府应鼓励企业进行技术改革，促进科技型企业的成长 2.企业的RD投入大 《2011年中国科学技术发展报告》指出，在研发投入方面，高新区内企业2011年内部科技活动经费支出4 052亿元，RD 费用达2 269亿元占到全国 RD 经费支出的34.7%，RD 投入强度（RD/GDP）为5.45，高出全国平均水平2.98倍 3.企业技术创新风险大 张玉明（2011）、董红（2013）指出，民营科技型企业平均寿命为2.9年，每年约有上百万家民营企业面临倒闭，超过一半企业会在3年内灭亡，能够生存3年以上的企业只占很少的一部分 4.高成长 黄桐城、杨建（2002）认为，科技型企业产品具有高的技术附加值和产品专利，使得企业具有更高的竞争优势，从而得到更快的成长 5.融资难 胡海青、崔杰、张道宏（2015）认为，在科技型中小企业中，商业信用对融资约束具有U型影响，商业信用对投资具有倒U型影响，但影响不明显。科技型中小企业总体规模偏小，市场风险、经营风险都高于一般企业，从而限制了企业从以追求资金安全的金融机构筹集资金以及面向大众的大规模融资渠道，如发行股票、债券等的可能性 综上，科技型中小企业主要以技术创新活动为主，为维持其自身的核心竞争力，科技型中小企业在RD上的投入远超一般性企业。由于外部环境的不确定性，技术创新，包括财务风险本身的难度性与复杂性，创新者自身能力的局限性，使得企业的生存面临很大的挑战与风险。但通常是，如果企业在高风险的情况下获得成功，必然带来高成长与高回报 科技型中小企业特点，与其说是特点，不如说是科技型中小企业在竞争激烈的市场环境中想获得成功所必须克服的困难 （一）企业家能力 企业家作为企业技术创新活动的核心，对于推动企业经济增长、产业结构升级、科技成果转化成商业价值提供支撑和保障。吴文华、汪华（2008）发现，科技型企业企业家能力作用于企业绩效，使企业获得快速成长 那么什么是企业家能力？鲍莫（1968）认为，在新古典经济学理论下，企业家能力被认为是一种特定的要素禀赋，通过市场机制协调各种资源。但是，新古典经济学理论忽视了现实经济中的不均衡性，因此，低估了企业家能力在其中所发挥的作用 基于不同的研究目的，许多学者打破了新古典经济理论中企业家能力固定不变的角色，试图赋予企业家能力不同的内涵。基于企业效率，Leibenstein（1968）认为，企业家通过利用现有的资源，降低 X 非