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广东韶能集团股份有限公司 内控实施计划及工作方案 目录 一、公司基本情况介绍 2 (一) 公司概况 2 （二）组织架构 2 （三）主要控股公司情况 3 二、内控体系建设应遵循的基本原则 4 三、组织保障 5 （一）内控实施领导小组 5 （二）内控实施项目组 5 四、内控建设工作计划 6 （一）内控启动阶段6 （二）内控建设阶段 7 （三）检查内控措施实施效果8 （四）按照要求披露内控实施工作情况9 五、内控自我评价工作计划 9 （一）编制自我评价工作计划9 （二）自我评价的组织实施 9 （三）按要求披露内控自我评价报告10 六、内控审计工作计划 10 1 一、公司基本情况介绍 （一）公司概况 广东韶能集团股份有限公司 （下称“公司”或“本公司”）成立 于1993 年，1996 年8 月在深圳证券交易所上市，公司股票简称：韶 能股份，股票代码：000601。截至 2011 年 9 月 30 日公司总资产 825,148.48 万元。 公司经营范围：能源开发；货物和技术进出口；销售：煤炭、机 电产品、仪表仪器、建筑材料、装饰材料、金属材料、矿产品、五金 家电、针纺织品、重油（代购）；以下项目由下属分支机构经营：电 力生产、销售；制造、销售：纸浆、纸浆板、纸及纸制品（以上经营 项目法律、法规禁止的项目除外，法律、法规限制的项目取得许可后 方可经营）。 （二）组织架构 公司最高权力机构为股东大会。股东大会下设董事会、监事会。 董事会下设董事会秘书、战略发展委员会、审计委员会、薪酬与考核 委员会和提名委员会。公司内部机构设置为电力资产监管部、非电资 产监管部、项目建设监管部、经营综合部、财务核算监管中心、资金 结算中心、审计监察部、人力资源部、证券事务部、投资发展部、综 合办公室等。结构图如下: 2 股东大会 监事会 董事会 战略发展、审计、提名、 董事会秘书 薪酬与考核委员会 总经理 副总经理 电 非 项 经 财 资 审 人 证 投 综 力 电 目 营 务 金 计 力 券 资 合 资 资 建 综 核 结 监 资 事 发 办 产 产 设 合 算 算 察 源 务 展 公 监 监 部 监 中 部 部 部 部 室 监 管 管 管 心 管 部 部 中 部 心 （三