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科理（香港）顾问服务有限公司 INTERNAL AUDIT ROHS MANAGEMENT SYSTEM ROHS管理体系 　内审员培训教材 QualiSys Consultancy Services Ltd. Copyright@ QualiSys Consultancy Services Ltd. ?All rights reserved. No part of this document may be reproduced in any form or by any means without permission from QualiSys Consultancy Services Ltd. 课 程 内 容 ¤ 第一章 ¤ 第二章 审核概述 审核策划和准备-P ¤ 第三章 ¤ 第四章 审核实施-D、C 纠正措施-A ¤ 第五章 ¤ 第六章 跟踪和验证-F、V 审核员的素质和工作方法 第一章审 核 概 述 ◎ＲoＨＳ审核的定义和范畴 ◎ＲoＨＳ审核分类 ◎ＲoＨＳ审核的目的 ◎ＲoＨＳ审核的特点 ◎ＲoＨＳ审核的范围 ◎ＲoＨＳ审核的依据 ◎ＲoＨＳ审核的时机和频度 ???◎ＲoＨＳ审核的基本程序 ＲoＨＳ审核定义 确定ＲoＨＳ活动和有关结果是否符合计划安排，以及这些安排是否有效实施并适合于达到预定目标的、有系统的、独立的检查过程。 RoHS审核范畴 RoHS审核包括（但不限于）以下四类： ※ RoHS体系审核 ※ 产品RoHS符合性审核 ※ RoHS控制过程审核 ※ 供应链审核 RoHS体系审核 含义：确定RoHS管理体系的活动和其有关结果是否符合有关指令和文 件；RoHS管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适 合于达到RoHS目标的系统的、独立的审查。 特点：就其审核内容来说是其“符合性”、“有效性”和“适合性”； 就其审核方式来说是其“系统性”和“独立性”。 RoHS管理体系审核分两阶段进行： 文件审核阶段及现场审核阶段。 RoHS体系审核的分类 RoHS审核可以是为内部或外部的目的而进行的 外 部 审 核 第二方审核：需方派出审核员按合同规定要求对它的供 方的RoHS体系进行审核。 ? 第三方审核：公正的第三方（认证/注册机构）对申请认 证/注册的企业（或组织）所进行的RoHS体 系审核，或是其他的公正的第三方对申请 审核的企业进行的一次独立的符合性的 RoHS体系审核，其目的不一定是认证注 册。 内部审核 ?? 第一方审核： 一个企业（或组织）对其自身的RoHS体系进行的 审核。 ROHS体系审核的目的 第一方审核的目的： a) 依据某一RoHS指令来评价组织自身的RoHS体系； b) 验证组织自身的RoHS体系是否持续满足规定的要求并 且正在运行； c) 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发 现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完 善，不断改进。 d) 在外部审核前作好准备 第二方审核的目的 a) 当有建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价； b) 在有合同关系的情况下，验证供方的RoHS体系 是否持续满足规定的要求并且正在进行； c) 作为制定和调整合格供方的名单的依据之一 d) 沟通供需双方对RoHS要求的共识。 第三方审核的目的 a) 确定RoHS体系是否符合RoHS指令及相关要求 b) 确定现行的RoHS体系实现规定RoHS目标的有效性； c) 确定受审方的RoHS体系是否能被认证/注册； d) 为受审方提供改进其RoHS体系的机会； e) 减少许多重复的第二方审核 f) 提高企业声誉，增强竞争能力 审 核 的 特 点 正规性 系统性 独立性 审核是一个抽样的过程 审 核 的 正 规 性 审核依据正式特定的要求进行 审核必须按正式程序进行 审核只能由具备资格的人