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从申请中的典型案例看现阶段实用新型制度 　　摘 要 本文对当前实用新型申请情况进行了总结，并对非保护为目的的几类典型案例进行分析，从国家政策、审查制度、公众意识等几个方面给出了现阶段实用新型质量的提升建议 关键词 实用新型 提升质量 非保护 中图分类号：D923.4 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2016.07.040 一、引言 实用新型专利制度是我国专利制度的重要组成部分，实用新型专利与发明专利和外观设计专利一起构成了我国的三种专利保护形式。相较于发明专利而言，实用新型专利具有费用低、创造性要求低以及审批程序简单快捷等优点，一直受到小微企业、技术更新较快的行业的青睐，申请量一直不断上升。随着申请量的增加，实用新型专利的质量越来越引起社会公众的质疑。本文将结合实用新型的申请情况以及典型的案例对我国现阶段实用新型申请质量进行分析，并从多个方面给出提升的建议 二、实用新型申请现状 （一）申请量 自1985年实行实用新型制度以来，申请量始终不断增长，1996年的申请量达到1985年的10倍，1997年我国的实用新型年申请量超过韩国位居世界第一，2015年的年申请量更是突破100万件，达到112.7万件，从最近5年的申请量来看，除2014年外，每年的增长率都在20%以上。根据必威体育精装版统计，2016年1-4月的申请量为40.7万件，增长率达到40.9% （二）审查制度 《专利法》第二十二条第三款规定，授予专利权的发明和实用新型，应当具备新颖性、创造性和实用性。创造性是指同申请日以前的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性的特点和进步。由于我国实用新型专利实行的是初步审查制度，即只进行形式审查和明显实质性缺陷审查，根据《专利法实施细则》第四十四条的规定，创造性并不属于实用新型明显实质性缺陷审查的内容 （三）典型案例分析 申请量的数据表明，我国实用新型制度对提升社会公众知识产权意识、鼓励发明创造、为我国迅速成长为专利大国发挥着巨大的作用，然而实用新型专利的质量实际上并没有与专利大国地位相匹配。虽然明显新颖性审查纳入实用新型初步审查范围，重复授权的问题在一定程度得以解决，但部分不以保护为目的申请人避开新颖性审查采用了新型申请形式，在现有的初步审查制度下根本没有有效的手段去抑制，只能予以授权。下面笔者以案例的方式对几种典型不以保护为目的申请的实用新型专利进行分析 1.不同申请人多次重复相同申请： 【案例一】 滑板电动车，其特征在于，包括踏板（1）、行走轮（2）、伸缩杆（3）、把手（4）、固定扣（5）、蓄电池（6）和电机（7），踏板（1）底部设置有蓄电池（6）和电机（7），踏板（1）前侧通过铰链设置有伸缩杆（3），伸缩杆（3）顶部设置有把手（4），所述的踏板（1）与伸缩杆（3）交接处还设置有固定扣（5），踏板（1）底部前后侧设置有行走轮（2），后侧的行走轮的轮轴通过链条与电机轴齿轮连接 该申请的申请日为2015年5月8日，并于当年授予专利权，但发出授予专利权通知书后一直未办理登记手续，处于视为放弃专利权失效状态。然而2016年1月25日另一申请人将该技术方案进行重新申请，而且申请文件内容与之前的申请完全相同。按照现阶段的审查制度，在先申请由于没有取得专利权同时也未进行公告，所以既不能认为是重复授权也不能将其当作现有技术评述在后申请的新颖性，只能予以授权。该类实用新型申请极大地浪费了审查资源，究其出现的原因，主要是部分地区的激励政策所导致，即只需要受理通知书或授予专利权通知书就可以得到资助，这也成了近年来申请量迅速增长的一个主要原因 2.不同/相同申请人同日申请存在细小差别的申请： 【案例二】 一种应用于石柱加工装置中的挂式双向横移旋磨机构，它是由主动齿轮（B）、传动齿轮（A）、从动齿轮、旋磨筒（1）、多个多层金刚石刀头（11）、一对架杆、一对持筒套环（12）组成，其特征在于，旋磨筒（1）能套接于石柱体的侧壁外围，旋磨筒（1）的内侧壁紧固有多个多层金刚石刀头（11），每个多层金刚石刀头（11）均能磨合于石柱体的外侧壁；旋磨筒（1）的外侧壁中部设置有从动齿轮，传动齿轮（A）通过轴杆（A1）实现支承，主动齿轮（B）紧固于转轴（B1）的外侧端，转轴（B1）连接至主电机；两个持筒套环（12）各自通过轴承分别套接于旋磨筒（1）外侧壁的左右两侧，每个持筒套环（12）的顶端均紧固有一个架杆（13） 该申请请求保护的技术方案经过简单变化后分别由12个不同的申请人进行申请，同时申请日为同一天，其中各申请所要求保护的技术方案区别极其细微，如将其中的齿轮传动装置进行结构上的简单变化等，并没有涉及技术方案的