项目论证与评估笔记.docx

项目认证与评估1概论1.1概述项目概念：项目是一个组织为了实现自己的既定目标，在一定的条件约束下，所开展的一种具有一定独特性的一次性工作。项目特性：目的性，独特性，一次性，不确定性，制约性，其他特性。广义的项目论证与评估：指在项目决策与实施活动过程所开展一系列认证与评估工作。广义定义包括：决策阶段对项目的必要性，技术可行性，经济合理性，环境可行性，运行条件可行性和项目的不确定性等方面的全面论证与评估工作。实施阶段对项目的实施情况和未来发展所进行的跟踪评诂，项目完成后一段时间里对项目进行的后评估。狭义的定义：单方面的进行项目认证与评估都是狭义的。项目论证与评估的作用：1是项目决策的前提与保证 2是获得项目融资的凭证和依据3是促进和提高项目管理的手段和方法 4是政府管理机构开展宏观经济管理的手段发展历程：西方20世纪30年代初创，60年代形成，80年代推广。中国，20世纪50年代引进，60年代列入发展规划，80年代推广。1.2项目生命周期生命周期内容：1项目时限 2项目阶段 3项目的任务 4项目的成果 5项目生命周期描述特性：1项目确定性不断提高的特性 2资源不断投入累积的特性 3项目全过程的阶段特征评估与论证对生命周期的影响:首要影响是生命周期的中断，实质影响是周期的改变，最大影响是生命周期的终止。1.3项目决策狭义：拍板广义：是发现问题，收集资料，确定目标，制订方案，评选方案和给出决策支持信息等工作的总和。主要工作内容：1调查研究收集资料，2确定项目目标，3确定项目产出物，4制定项目备选方案，5分析和评估各备选方案的可行性，6选择备选方案作出项目决策。决策与论证评估关系：在项目决策过程中先要对备选方案进行论证，所以论证与评估是决策的前提条件和主要工作项目前期的论证与评估是项目初始决策的前提和基础项目跟踪和变更的论证与评估是项目实施中各种变更决策的前提和保障项目后评估是对项目初始的决策和跟踪决策的检验与评价1.5项目原则原则：1实事求是与客观公正原则，2成本效益与比较择优原则，3系统性和规范化的原则4静态与动态相结合的原则。1.6论证与评估内容单项评估的内容：1项目经济评估（财务与国民经济），2项目技术评估（生产与实施技术的可行性与先进性，其构成：工艺技术技术设备技术人员技术支持）3项目运行条件的评估（宏观与微观）4项目环境影响评估（项目实施和运营给自然和社会的影响全面评估）5项目风险评估（不确定性及其可能带来的损失的全面评估） 6项目的综合评估项目前评估内容：1组织发展战略评估，2项目机遇研究，3项目必要性研究，4项目可行性研究（包括技术可行性，经济可行性，运行可行性）5备选方案的可行性研究跟踪评估内容：1项目实施情况的评估，2项目环境变化的评估，3项目未来发展的预测4项目必要性的跟踪评估，5项目可行性的跟踪评估，项目后评估内容：1项目实际情况的评估和未来预测（一般实施结束3年左右开展）2项目前评估和项目前评估的检验评价。1.7项目论证与评估的主体与客体主体有：1项目业主或发起人，2项目实施者与承包商，3贷款银行或融资者，4政府或主管部门客体有：1不同阶段项目评估的对象，2不同评估主体的评估对象2项目全生命周期和项目论证与评估2.1项目全生命周期中的评估工作全生命周期：是指包括整个项目的建造，使用以及最终清理的全过程。生命周期：项目是分阶段完成的一项任务，把项目的各个阶段放一起就构成了项目的生命周期。世行贷款全生命周期描述：1项目立项阶段，2项目准备阶段，3项目论证与评估阶段，4贷款谈判和执董会的批准 5项目执行和监督，6项目后评估（项目运行三，五年到十年进行）亚行生命周期：立项（选项），可行性，实地考察各预评估，贷款谈判，项目实施效果后评估。2.2项目前评估项目论证与评估是减少甚至避免盲目和错误项目投资决策的根本方法，是各种项目论证与评估中首要的项目论证与评估工作。项目前评估的概念：广义的是指在项目前期的决策阶段，从项目全局出发，根据国民经济和组织发展的需要对项目及其备选方案所进行的全面评估，从而辨别项目及其备选方案的可行性和优劣，决定取舍。特性：1预测性，2系统性，3科学性，4实践性作用：1它是项目投资决策的保障，2它是项目融资的必要条件，3它是确保国家利益的一种手段，4它是项目管理的出发点和重要依据。原则：1遵纪守法的原则，2实事求是的原则，3可比性的原则，4动态分析为主的原则，5公正可靠的原则。前评估所用的技术方法和工具：项目财务评价和国民经济评价的方法，项目技术评价方法，项目运行条件的评价方法，项目社会与自然环境影响的评价方法和项目综合评价的方法。2.3项目跟踪评估概念：包括对项目实施情况的评估，对于项目环境变化的评估，对于项目未来的