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第十三章 工程项目风险管理 第一节 风险管理概述 第二节 工程项目风险识别 第三节 工程项目风险评价 第四节 工程项目风险对策及选择 第五节 工程项目风险的监控 第一节 风险管理概述 一、风险与风险管理 1．风险的定义 关于风险的概念，至今尚无统一的定义，较为普遍接受的有以下两种定义： （1）风险是损失发生的不确定性。 （2）风险是在一定条件下，一定期限内，某一事件其预期结果与实际结果之间的变动程度。变动程度越大，风险越大；反之，则越小。 风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生损失后果，否则就不能称为风险。因此，肯定发生损失后果的事件不是风险，没有损失后果的不确定性事件也不是风险。 2．风险管理的概念 风险管理是指通过采用科学的方法对存在的风险进行识别、估计、评价、应对和监控，选择最佳风险管理措施对风险予以处理，以保证以较低的成本投入，最大限度的减少风险损失，获得较高安全保障的过程。 二、工程项目风险与风险管理 1．工程项目风险的概念和特点 工程项目风险可定义为：在项目建设过程中，由于各种各样的原因，发生潜在的危险和损失的可能性或概率。工程项目风险具有以下特点： （1）在一个项目中有许多种类的风险存在，这些风险之间有复杂的内在联系。 （2）风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段。 （3）风险的影响常常不是局部的，而是全局的。 （4）风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以进行预测的。 （5）参与工程建设的各方均有风险，但各方的风险不尽相同。 二、工程项目风险与风险管理 2．工程项目风险的分类 （1）按项目系统要素进行分类、可分为 1）项目环境要素风险：如政治、法律、经济、社会以及自然条件风险等。 2）项目系统结构风险：如技术风险，资源消耗的增加及其他异常情况等。 3）项目行为主体产生的风险：如业主方面的风险，承包商方面的风险等。 （2）按风险对目标的影响分类、可分为 1）工期风险。即造成局部的或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。 2）费用风险。包括成本超支、投资追加、收入减少、回报率降低等。 3）质量风险。包括材料、工艺、工程不能通过验收、工程试生产不合格等。 4）生产能力风险。项目建成后达不到设计生产能力。 5）市场风险。工程建成后产品未达到预期的市场份额，没有销路，没有竞争力。 6）信誉风险。即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。 7）人身安全、健康以及工程或设备的损坏。 8）法律责任。即可能被起诉或承担相应法律的或合同的处罚。 （3）按管理的过程和要素分类、可分为 高层战略风险，决策风险，技术风险，计划与控制风险，运营管理风险等。 二、工程项目风险与风险管理 3．工程项目风险管理 工程项目风险管理就是通过采用科学的方法对项目建设风险进行识别、评估，并以此为基础采用应对和监控措施，有效地控制风险，可靠地实现工程项目的总目标。 工程项目风险管理是一个系统的、完整的过程，包括风险识别、风险评价、风险应对，以及实施结果的检查等方面内容。 4．工程项目风险管理的目标 工程项目风险管理的目标通常更具体地表述为： （1）实际投资不超过计划投资。 （2）实际工期不超过计划工期。 （3）实际质量满足预期的质量要求。 （4）建设过程安全。 第二节 工程项目风险识别 一、风险识别的特点 （1）个别性。 （2）主观性。 （3）复杂性。 （4）不确定性。 二、风险识别的方法 对工程项目风险的识别，可以根据项目自身特点，采用相应的方法。 1．专家调查法 2．财务报表法 3．流程图法（如图） 4．初始清单法（如图） 5．经验数据法 6．风险调查法 从某种意义上讲，前五种风险识别方法的主要作用在于建立初始风险清单，而风险调查法的作用则在于建立最终的风险清单。 第三节 工程项目风险评价 一、风险量函数 所谓风险量，是指各种风险的量化结果，其数值大小取决于各种风险的发生概率及其潜在损失。如果以R表示风险量，p表示风险的发生概率，q表示潜在风险损失，则R可以表示为p和q的函数，即： R=f（p，q） 在多数情况下是以离