风险管理纲要15.3.doc

重庆钢铁集团建设工程有限公司 全额风险承包经营项目管理纲要 第一章 总则 按照公司关于进一步深化企业改革、创新经营机制、强化市场开拓、规范项目管理的相关要求，为有序推行项目全额风险承包经营模式，制定本管理纲要。 “全额风险承包经营项目”指按照所有权与经营权适当分离的原则，由项目承包团队就项目经营考核指标按照公司核定指标，采取“风险抵押、独立核算、自筹资金、承包经营、自负盈亏、节余得奖、超支受罚”的模式，实行风险、责任全额承包的项目。 第二 项目承包团队是项目承包经营的直接责任单位，其负责人是项目承包经营的第一责任人，在公司授权范围内，代表公司遵照国家相关法律法规及公司相关管理制度要求，全面履行其项目施工合同内容，确保其工期、质量、安全、成本及利润等目标的实现。 经公司授权可开展项目风险承包管理的公司二级机构（市场部、区域项目部、分公司等）是全额风险承包经营项目的业务主管单位，公司根据项目性质和所在区域确定主管单位。主要职责及权限如下： 负责评审项目承包团队的机构设立，并提出评审意见。 负责贯彻执行公司相关管理制度，指导和规范项目承包经营团队的经营管理行为，切实维护公司利益。 负责对所承接项目采取的管理方式进行策划，对拟采取全额风险承包经营的项目提出招标方案。 负责在公司评审同意下对项目承包经营团队责任书和任务书的签订。 负责审核采购租赁等 负责项目资金收付的审核并监督和检查民工工资发放情况 负责定期项目的 项目承包经营团队的征集确定、项目分包招标由主管部门按本文件要求申报，若需要招标可由主管单位提出申请（申请表见附表12）报计划经营部，由计划经营部按公司有关招标管理办法进行招标（项目承包经营团队参照公司分包招标的流程进行），并将招标结果报公司办公会审批。 计划经营部、安全保卫部、财经部、人资部、技术质量部、物设部、法律审计部、经理办公室、党群工作部等职能部门应按公司相关管理要求对项目承包经营团队进行监督、检查和管理。 第三章 项目承包经营团队管理 项目承包经营团队的设立由主管单位进行考察和评估，在考察合格的情况下，向公司提出书面申请，并提出审核意见报公司审批。项目承包经营团队的设立主要流程为： 主管单位考察并提出申请、并初审→公司分管、主管领导审核→公司办公会审批→党群部、经理办起草、制定、发放文件 《项目团队设立申请表》详附表1 项目承包经营团队设立后与公司签订《风险承包责任书》，以约定除具体项目概况、指标、目标以外的管理要求和规定，具体项目概况、指标、目标在《项目经营指标任务书》中约定。 项目承包经营团队的确定：在项目承包经营团队经申请或招标确定后，由主管单位代表公司与项目承包经营团队签订《风险承包责任书》、《经营指标任务书》签订主要流程为： 主管单位起草、初评→公司分管领导审核（由领导根据情况确定是否组织相关部门集中评审）→总经理审批→主管单位签订、发放责任书或任务书 项目承包经营团队应承担的责任和风险以及应履行的职责和义务均应由团队负责人牵头承担，由团队负责人对公司负责，全面承担各类经济和法律责任。项目承包团队内部责任分解风险分担利益分配团队自行制定公司原则上不 项目承包经营团队在符合法律法规规定的前提下，在公司授权许可范围内开展经营管理活动。 项目承包经营团队主要管理、技术人员（指施工备案人员、项目资料签字人员）必须是公司职工，每个项目的项目经理、技术负责人、安全负责人、质量负责人必须在施工现场，其他人员可按公司相关规定聘用劳务派遣工。 项目承包经营团队设立后，应向公司提交一定比例的承包风险抵押金（按其所承包的在建项目合同金额一定比例提交：合同金额≤1000万元的为10%、合同金额≤2000万元的为8%〔但不得低于100万元〕、合同价金额＞2000万元的按5%〔但不得低于160万元〕，总额不高于200万元，特殊情况在责任书或任务书中另行约定），风险抵押金应在工程开工后30日内提交，如逾期未交，公司将暂停工程款的支付，至到按规定交足为止。该风险保证金可用于支付施工合同履约保证金、民工工资保证金。风险保证金可采取下列一种或多种方式提交： 1、项目承包团队以货币资金方式向公司提交。 2、从项目承包团队内部存款余额冻结相应额度资金作为风险保证金。 3、从项目承包团队应收工程款中分期扣留相应额度资金作为风险保证金。 4、经公司认可的其他方式。 第四章 项目专管员管理 主管单位应为每个项目指定一 第五章 分包、采购管理 项目采购的物资设备直接送至施工现场，项目部应完成入库验收及报验程序，领用必须有出库手续。库房管理员必须建立健全库房收发存明细台帐，及时做好入库、出库动态记录。 第六章 合同管理 本办法中合同包括总包合同（含补充协议））） 合同管理部门（主管单位）起草、评审→计划经营部审核→分管领导审核→审计法律部审